Riktlinjer för upprättande och underhåll av nationella förteckningar eller register över kreditförvaltare enligt direktiv (EU) 2021/2167 (EBA/GL/2024/02)

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

3. Genomförande

4. Riktlinjer om nationella förteckningar eller register över kreditförvaltare

Avsnitt 1: Anmälan om en kreditförvaltare som tillhandahåller eller avser att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet i en Typ av anmälan värdmedlemsstat (välj ett alternativ): 1. Första anmälan 2. Uppdatering 3. Tidskritisk anmälan om återkallande av auktorisation för att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet. 4. Tidskritisk anmälan om återkallande av auktorisation för att ta emot och inneha medel från låntagare. 5. Meddelande om att en kreditförvaltare upphör eller har för avsikt att upphöra med att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet i värdmedlemsstaten. Avsnitt 2: Uppgifter som ska föras in i värdmedlemsstatens förteckning eller register över kreditförvaltare Kreditförvaltare Hemmedlemsstat där kreditförvaltaren har auktoriserats. Värdmedlemsstat som underrättas om att en kreditförvaltare tillhandahåller eller avser att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet i dess jurisdiktion, Identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) (om tillgänglig). Nationellt unikt identifieringsnummer som tilldelats av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten. Firma (inbegripet företagets juridiska form)/ + företagsnamn om det skiljer sig från firman (med latinska bokstäver). Firma (inbegripet företagets juridiska form)/ + företagsnamn om det skiljer sig från firman (icke-latinskt – i förekommande fall).

Adress till kreditförvaltarens huvudkontor eller säte i hemmedlemsstaten.

Land Ort/stad Postnummer Gata Gatunummer Adress till filialen i värdmedlemsstaten där kreditförvaltaren tillhandahåller eller avser att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet (i förekommande fall). Land Ort/stad Postnummer Gata Gatunummer Kontaktuppgifter till den kreditförvaltare som är relevant för värdmedlemsstaten (ange uppgifterna till minst en kreditförvaltare):

E-postadress

Webbformulär

Postadress

Telefonnummer

Kontaktuppgifter för kreditförvaltarens hantering av konsumentklagomål som är relevanta för värdmedlemsstaten i enlighet med artikel 24.1 i direktiv (EU) 2021/2167 (ange uppgifterna till minst en kreditförvaltare): E-postadress Webbformulär Postadress Telefonnummer Status för auktorisation (giltig eller återkallad) för tillhandahållande av kreditförvaltningsverksamhet, inklusive första registrerade auktorisationsdatum, och datum för återkallande av auktorisation (i tillämpliga fall). Status för auktorisation (”godkänd”, ”förbjudet för denna kreditförvaltare” eller ”generellt förbud för kreditförvaltare baserade i [medlemsstatens namn]”) för mottagande och innehav av medel från låntagare i enlighet med artikel 6 i direktiv (EU) 2021/2167, inklusive det första registrerade auktorisationsdatumet, samt datumet för återkallande av auktorisationen (i förekommande fall) för den tjänsten. Avsnitt 3: Ytterligare uppgifter om kreditförvaltaren i enlighet med artikel 13.2 i direktiv (EU) 2021/2167, som inte är avsedda att Kreditförvaltare offentliggöras i värdmedlemsstatens behöriga myndighets förteckning eller register, men som är relevanta för fastställandet av det datum då kreditförvaltaren kan börja tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet i värdmedlemsstaten Datum för den första anmälan från hemmedlemsstatens behöriga myndighet till värdmedlemsstatens behöriga myndighet om en kreditförvaltares avsikt att tillhandahålla kreditförvaltningsverksamhet i värdmedlemsstaten. Namn på och adress till tillhandahållaren av kreditförvaltning i värdmedlemsstaten (i förekommande fall får flera kreditförvaltare anges):

Namn

Land

Ort/stad Postnummer

Gata

Gatunummer

Uppgifter om den eller de personer som är ansvariga vid kreditförvaltaren för att hantera tillhandahållandet av kreditförvaltningsverksamhet i värdmedlemsstaten. I tillämpliga fall, en beskrivning av de åtgärder som vidtagits för att anpassa kreditförvaltarens interna förfaranden, styrformer och interna kontrollmekanismer i syfte att säkerställa efterlevnad av de lagar som gäller för en kreditgivares rättigheter enligt ett kreditavtal eller för själva kreditavtalet. En beskrivning av det förfarande som inrättats för att följa reglerna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism enligt vilka den nationella lagstiftning i värdmedlemsstaten som införlivar direktiv (EU) 2015/849 betecknar kreditförvaltare som ansvariga enheter när det gäller att förebygga och bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism. Bevis på att kreditförvaltaren har lämpliga förutsättningar för att kommunicera på värdmedlemsstatens språk eller på kreditavtalets språk.

Den medlemsstat där krediten beviljades, om det inte rör sig om värd- och hemmedlemsstaten och kreditförvaltaren redan känner till denna uppgift.