+I LUKU
---+5 artikla Toimilupavaatimus
------+5 artikla 1.
------+5 artikla 2.
------+5 artikla 3.
------+5 artikla 4.
---+6 artikla Toimiluvan laajuus
------+6 artikla 1.
------+6 artikla 2.
------+6 artikla 3.
---+7 artikla Toimiluvan myöntämisessä ja toimilupahakemusten hylkäämisessä noudatettavat menettelyt
------+7 artikla 1.
------+7 artikla 2.
------+7 artikla 3.
------+7 artikla 4.
------+7 artikla 5.
---+8 artikla Toimiluvan peruuttaminen
---+9 artikla Ylin hallintoelin
------+9 artikla 1.
------+9 artikla 2.
------+9 artikla 3.
------+9 artikla 4.
------+9 artikla 5.
------+9 artikla 6.
---+10 artikla Osakkeenomistajat ja jäsenet, joilla on huomattavia omistusosuuksia
------+10 artikla 1.
------+10 artikla 2.
------+10 artikla 3.
---+11 artikla Ehdotettujen hankintojen ilmoittaminen
------+11 artikla 1.
------+11 artikla 2.
------+11 artikla 3.
------+11 artikla 4.
---+12 artikla Arviointijakso
------+12 artikla 1.
------+12 artikla 2.
------+12 artikla 3.
------+12 artikla 4.
------+12 artikla 5.
------+12 artikla 6.
------+12 artikla 7.
------+12 artikla 8.
------+12 artikla 9.
---+13 artikla Arviointi
------+13 artikla 1.
------+13 artikla 2.
------+13 artikla 3.
------+13 artikla 4.
------+13 artikla 5.
---+14 artikla Jäsenyys hyväksytyssä sijoittajien korvausjärjestelmässä
---+15 artikla Perustamispääoma
---+16 artikla Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset
------+16 artikla 1.
------+16 artikla 2.
------+16 artikla 3.
------+16 artikla 4.
------+16 artikla 5.
------+16 artikla 6.
------+16 artikla 7.
------+16 artikla 8.
------+16 artikla 9.
------+16 artikla 10.
------+16 artikla 11.
------+16 artikla 12.
---+16 a artikla Vapautukset tuotehallintavaatimuksista
---+17 artikla Algoritminen kaupankäynti
------+17 artikla 1.
------+17 artikla 2.
------+17 artikla 3.
------+17 artikla 4.
------+17 artikla 5.
------+17 artikla 6.
------+17 artikla 7.
---+18 artikla Kaupankäyntimenettely ja liiketoimien loppuunsaattaminen monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä ja organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä
------+18 artikla 1.
------+18 artikla 2.
------+18 artikla 3.
------+18 artikla 4.
------+18 artikla 5.
------+18 artikla 6.
------+18 artikla 7.
------+18 artikla 8.
------+18 artikla 9.
------+18 artikla 10.
------+18 artikla 11.
---+19 artikla Monenkeskisiä kaupankäyntijärjestelmiä koskevat erityisvaatimukset
------+19 artikla 1.
------+19 artikla 2.
------+19 artikla 3.
------+19 artikla 4.
------+19 artikla 5.
---+20 artikla Organisoituja kaupankäyntijärjestelmiä koskevat erityisvaatimukset
------+20 artikla 1.
------+20 artikla 2.
------+20 artikla 3.
------+20 artikla 4.
------+20 artikla 5.
------+20 artikla 6.
------+20 artikla 7.
------+20 artikla 8.

I LUKU

I LUKU

1. Yleiskatsaus

,
5 artikla Toimilupavaatimus
6 artikla Toimiluvan laajuus
7 artikla Toimiluvan myöntämisessä ja toimilupahakemusten hylkäämisessä noudatettavat menettelyt
8 artikla Toimiluvan peruuttaminen

8 artikla

Toimiluvan peruuttaminen

Toimivaltainen viranomainen voi peruuttaa sijoituspalveluyritykselle myönnetyn toimiluvan, jos sijoituspalveluyritys

a) 

ei käytä toimilupaa 12 kuukauden kuluessa, nimenomaisesti luopuu siitä tai ei ole tarjonnut sijoituspalveluja tai harjoittanut sijoitustoimintaa kuuden edeltävän kuukauden aikana, paitsi jos kyseinen jäsenvaltio on säätänyt, että näissä tapauksissa toimilupa raukeaa;

b) 

on saanut toimiluvan väärien tietojen perusteella tai muilla sääntöjenvastaisilla keinoilla;

▼M4

c) 

ei enää täytä niitä edellytyksiä, joiden perusteella toimilupa on myönnetty, kuten Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2019/2033 ( 10 ) säädettyjä edellytyksiä;

▼B

d) 

on vakavalla ja järjestelmällisellä tavalla rikkonut tämän direktiivin tai asetuksen (EU) N:o 600/2014 nojalla annettuja säännöksiä, jotka koskevat sijoituspalveluyritysten toiminnan harjoittamisen edellytyksiä;

e) 

kuuluu tapauksiin, joissa kansallisessa lainsäädännössä säädetään toimiluvan peruuttamisesta tämän direktiivin soveltamisalaan kuulumattomien seikkojen perusteella.

Jokainen toimiluvan peruutus on annettava tiedoksi arvopaperimarkkinaviranomaiselle.
9 artikla Ylin hallintoelin
10 artikla Osakkeenomistajat ja jäsenet, joilla on huomattavia omistusosuuksia
11 artikla Ehdotettujen hankintojen ilmoittaminen
12 artikla Arviointijakso
13 artikla Arviointi
14 artikla Jäsenyys hyväksytyssä sijoittajien korvausjärjestelmässä

14 artikla

Jäsenyys hyväksytyssä sijoittajien korvausjärjestelmässä

Toimivaltaisen viranomaisen on varmistettava, että kaikki sijoituspalveluyrityksen toimilupaa hakevat yhteisöt täyttävät direktiivin 97/9/EY mukaiset velvoitteensa toimiluvan myöntämisajankohtana.

Ensimmäisessä kohdassa säädetty velvoite on täytettävä strukturoitujen talletusten osalta, jos strukturoidun talletuksen liikkeeseen laskenut luottolaitos on direktiivin 2014/49/EU nojalla tunnustetun talletusten vakuusjärjestelmän jäsen.
15 artikla Perustamispääoma

15 artikla

Perustamispääoma

Jäsenvaltioiden on varmistettava, etteivät toimivaltaiset viranomaiset myönnä toimilupaa, jos sijoituspalveluyrityksellä ei ole direktiivin (EU) 2019/2034 ( 11 ) 9 artiklan vaatimusten mukaista kulloisenkin sijoituspalvelun tai -toiminnan edellyttämää riittävää perustamispääomaa.
16 artikla Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset
16 a artikla Vapautukset tuotehallintavaatimuksista

16 a artikla

Vapautukset tuotehallintavaatimuksista

Sijoituspalveluyritys vapautetaan 16 artiklan 3 kohdan toisesta viidenteen alakohdassa ja 24 artiklan 2 kohdassa säädetyistä vaatimuksista, kun sen tarjoama sijoituspalvelu koskee joukkovelkakirjalainoja, joihin ei sisälly muita johdannaisia kuin ennenaikaisen takaisinmaksun mahdollistava lauseke tai kun rahoitusvälineitä markkinoidaan tai jaellaan yksinomaan hyväksyttäville vastapuolille.
17 artikla Algoritminen kaupankäynti
18 artikla Kaupankäyntimenettely ja liiketoimien loppuunsaattaminen monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä ja organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä
19 artikla Monenkeskisiä kaupankäyntijärjestelmiä koskevat erityisvaatimukset
20 artikla Organisoituja kaupankäyntijärjestelmiä koskevat erityisvaatimukset

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit