Aus dem RSS-Feed der BaFin: RSS_Massnahmen
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| Intitulé | Description |
|---|---|
| Kühne Holding AG: Bafin setzt Bußgeld fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Kühne Holding AG ein Bußgeld von 8.500 Euro erlassen. Grund war ein Verstoß gegen das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG). Das Unternehmen hatte die Neubestellung eines Vertreters nicht unverzüglich nach dessen Bestellung anzeigt. |
| Bank Saderat Iran Zweigniederlassung Hamburg: Bafin hebt Erlaubnis auf und ordnet Abwicklung an | Die Finanzaufsicht Bafin hat der Bank Saderat Iran Zweigniederlassung Hamburg die Erlaubnis entzogen. Damit darf das Institut keine Bankgeschäfte mehr betreiben. Die Bafin hat zudem die Abwicklung der Bank angeordnet. |
| Mitteilungspflichten nicht erfüllt: Bafin setzt Geldbußen fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat am 21. Oktober 2026 zwei Geldbußen in Höhe von je 6.000 Euro gegen eine natürliche Person festgesetzt. Grund war, dass diese Person gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Sie hatte es im Oktober 2025 unterlassen, Stimmrechtsmitteilungen zu übermitteln. |
| Mängel in der Geldwäscheprävention: Bafin verwarnt Geschäftsleiter | Die Finanzaufsicht Bafin hat am 24. August 2026 zwei Geschäftsleiter eines Wertpapierinstituts verwarnt. Grund waren gravierende und nachhaltige Mängel in der Geschäftsorganisation. Konkret betroffen war die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. |
| Nomura Holdings Inc.: Bafin setzt Geldbuße fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat am 15. Oktober 2026 eine Geldbuße in Höhe von 320.000 Euro gegen die Nomura Holdings Inc. festgesetzt. Grund war eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit Verstößen gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Die Nomura Holdings Inc. hatte im Zeitraum des Übernahmeangebots der UniCredit S.p.A. für die Commerzbank AG, konkret im Mai und Juni 2026, Stimmrechtsmitteilungen zur Commerzbank AG nicht rechtzeitig übermittelt. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Wild Bunch AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 10. März 2026 ein erneutes Ordnungsgeld von 2.500 Euro zulasten der Wild Bunch AG festgesetzt. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Wild Bunch AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 10. März 2026 ein erneutes Ordnungsgeld von 2.500 Euro zulasten der Wild Bunch AG festgesetzt. |
| Sparkasse Borken-Schwalmstadt: Bafin ordnet zusätzliche Eigenmittel an | Die Sparkasse Borken-Schwalmstadt muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Asset-Backed European Securitisation Transaction Nineteen UG | Das Bundesamt für Justiz hat am 18. August 2026 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Asset-Backed European Securitisation Transaction Nineteen UG festgesetzt. |
| Bafin spricht Tätigkeitsverbot gegenüber ehemaligem Geschäftsleiter aus | Die Finanzaufsicht Bafin hat am 16. Juli 2025 gegenüber einem ehemaligen Geschäftsleiter eines Kreditinstitutes ein Verbot der Ausübung einer Tätigkeit als Geschäftsleiter von CRR-Kreditinstituten angeordnet. |
| Deutsche Bank AG: Bafin ordnet neue Fristen zur Mängelbeseitigung an | Die Bafin hat am 15. September 2026 gegenüber der Deutsche Bank AG neue Fristen für die Beseitigung von Mängeln im Bereich Datenverarbeitungssysteme angeordnet. Die Systeme dienen der Überwachung von Transaktionen zum Zweck der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. |
| VW AG: Bafin setzt Geldbuße fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat am 1. Oktober 2026 eine Geldbuße in Höhe von 1,2 Millionen Euro gegen die VW AG festgesetzt. Sie hatte gegen die Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation - MAR) verstoßen. |
| abcfinance GmbH: Bafin setzt Bußgeld fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die abcfinance GmbH Bußgelder von 90.000 Euro festgesetzt. Grund waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz. Das Institut hatte im April 2025 mehrere Verdachtsmeldungen verspätet abgegeben. |
| Pentixapharm Holding AG: Bafin macht Fehler im Konzernabschluss 2024 bekannt | Die Finanzaufsicht Bafin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der nach internationalen Rechnungslegungsstandards (International Financial Reporting Standards - IFRS) erstellte, offengelegte Konzernabschluss der Pentixapharm Holding AG zum 31. Dezember 2024 fehlerhaft ist. |
| GVO Gegenseitigkeit Versicherung Oldenburg VVaG: Bafin setzt Sonderbeauftragten ein | Die Finanzaufsicht Bafin hat bei der GVO Gegenseitigkeit Versicherung Oldenburg VVaG einen Sonderbeauftragten mit den Befugnissen eines Vorstandsmitglieds eingesetzt. Damit stellt die Aufsicht sicher, dass die Geschäftsleitung des Versicherungsunternehmens mit der erforderlichen Anzahl an Mitgliedern besetzt ist. |
| Vivid Money S.A.: Bafin setzt Bußgeld fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Vivid Money S.A. Bußgelder von insgesamt 26.000 Euro festgesetzt. Grund dafür sind unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie Verstöße gegen Informationspflichten. |
| Raiffeisenbank Reute-Gaisbeuren eG: Bafin setzt Bußgeld fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Raiffeisenbank Reute-Gaisbeuren eG ein Bußgeld von 12.500 Euro festgesetzt. Grund dafür sind fehlerhafte und unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie ein Verstoß gegen Informationspflichten. |
| Volksbank Düsseldorf Neuss eG: Bafin setzt Bußgelder fest | Die Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Volksbank Düsseldorf Neuss eG Bußgelder in Höhe von 210.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder sind Mängel in der Geldwäscheprävention. Das Kreditinstitut hat die Funktion des Geldwäschebeauftragten auf einen externen Dienstleister ausgelagert, der mehrere Mandanten in dieser Form betreut. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Accentro Real Estate AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 31. März 2025 ein Ordnungsgeld von 50.000 Euro zulasten der Accentro Real Estate AG festgesetzt. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Accentro Real Estate AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 31. März 2025 ein Ordnungsgeld von 50.000 Euro zulasten der Accentro Real Estate AG festgesetzt. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Accentro Real Estate AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 14. April 2026 ein Ordnungsgeld von 50.000 Euro zulasten der Accentro Real Estate AG festgesetzt. |
| Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die Accentro Real Estate AG | Das Bundesamt für Justiz hat am 14. April 2026 ein Ordnungsgeld von 50.000 Euro zulasten der Accentro Real Estate AG festgesetzt. |
| Cadence Growth Capital GmbH: Bafin ordnet die Vorlage von Unterlagen bei Geschäftsbeziehungen zu Placement Agents an | Die Cadence Growth Capital GmbH hat der Bafin Verträge mit Placement Agents sowie weitere Dokumente zur Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorzulegen. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet. Die Anordnung der Bafin soll sicherstellen, dass zukünftig bei Begründung von neuen Geschäftsbeziehungen zu Placement Agents die Kundensorgfaltspflichten durch die Cadence Growth Capital GmbH eingehalten werden. |
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