57. Nadležna tijela trebala bi procijeniti postoji li u instituciji učinkovit okvir za utvrđivanje …

Nadležna tijela trebala bi procijeniti postoji li u instituciji učinkovit okvir za utvrđivanje, razumijevanje, mjerenje i smanjenje rizika IKT-a povezanog s integritetom podataka, razmjeran prirodi, opsegu i složenosti aktivnosti institucije i profilu rizičnosti institucije u pogledu IKT -a. U okviru institucije trebalo bi uzeti u obzir rizike povezane s očuvanjem integriteta podataka koji su pohranjeni u sustavima IKT-a i koje ti sustavi obrađuju. Pri toj procjeni nadležna bi tijela ponajprije trebala razmotriti obuhvaća li taj okvir sljedeće:

• a. politiku kojom se utvrđuju uloge i zaduženja za upravljanje integritetom podataka u sustavim a IKT-a (npr. arhitekti podataka, službenici za podatke⁶ , skrbnici za podatke⁷ , vlasnici/nadzornici podataka⁸ ) i osiguravaju smjernice za utvrđivanje podataka koji su ključni s gledišta integriteta podataka i na koje bi se trebale primjenjivati posebne kontrole IKT-a (npr. kontrole validacije automatiziranog unosa, kontrole prijenosa podataka, usklađivanje itd.) ili provjere IKT -a (npr. provjera kompatibilnosti s arhitekturom podataka) u raznim fazama životnog ciklusa podataka IKT -a;
• b. dokumentiranu arhitektu ru podataka, model podataka i/ili rječnik podataka, koji su validirani s relevantnim poslovnim dionicima i dionicima iz područja informacijske tehnologije kako bi se osigurala potrebna konzistencija podataka u svim sustavima IKT-a i kako bi se osiguralo da su arhitektura podataka, model podataka i/ili rječnik podataka usklađeni s poslovnim potrebama i potrebama u pogledu upravljanja rizicima;
• c. politiku povezanu s dopuštenom uporabom programskih rješenja/alata razvijenih od strane krajnjih korisnika i oslanja njem na njih, osobito u pogledu utvrđivanja, registriranja i dokumentiranja važnih programskih rješenja razvijenih od krajnjih korisnika (npr. pri obradi važnih podataka) te s očekivanim razinama sigurnosti za sprečavanje neovlaštenih izmjena samog alata, ali i podataka pohranjenih u njemu;
• d. dokumentirane postupke za postupanje s iznimkama za rješavanje uočenih problema povezanih s integritetom podataka IKT- a u skladu s njihovom važnošću i osjetljivošću.

⁶ Službenici za podatke zaduženi su za obradu i uporabu podataka.

⁷ Skrbnici za podatke zaduženi su za sigurno čuvanje, prijenos i pohranu podataka.

⁸ Nadzornici podataka zaduženi su za upravljanje podatkovnim elementima i njihovu ispravnost, što se odnosi i na sadržaj i na metapodatke.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.