14. A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban …

A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban meghatározott összes feltételnek meg nem felelő befektetésivállalkozás -csoportot az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének alkalmazásában kellően egyszerűnek minősítsék, ha az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

• (a) az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésében említett csoportba tartozó vállalkozások száma – beleértve az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalatot, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalatot vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalatot – legfel jebb hat;
• (b) a 14. bekezdés a) pontjától eltérve, a hatáskörrel rendelkező hatóságok egy hatnál több vállalkozást magában foglaló befektetésivállalkozás- csoportot kellően egyszerűnek tekinthetnek, ha arra a következtetésre jutnak, hogy a csoport felépítése összhangban van a befektetésivállalkozás- csoport üzleti modelljével és tevékenységeivel, és a csoport megfelel a 15. bekezdés e) pontjában említett feltételeknek;
• (c) a befektetésivállalkozás-csoport legfeljebb egy anyavállalatot foglal magában az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU- szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és egy l eányvállalat közül;
• (d) a 14. bekezdés c) pontjától eltérve, a hatáskörrel rendelkező hatóságok kellően egyszerűnek tekinthetik azt a befektetésivállalkozás -csoportot, amely egynél több anyavállalatot foglal magában az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és egy leányvállalat közül , ha a csoportba tartozó összes vállalkozás szavazati jogainak többsége az adott csoportba tartozó más vállalkozások birtokában van, és a cso port felépítése oly módon van összhangban a befektetésivállalkozás - csoport üzleti modelljével és tevékenységeivel, hogy a kockázatok – beleértve a csoporthoz tartozó, saját számlás kereskedést folytató vállalkozásokból vagy a nemzeti jogszabályok által előírt csoportfelépítésekből eredő kockázatokat is – kezelhetők;
• (e) őrzött és kezelt eszközökkel (ASA) és kezelt ügyfélpénzzel (CMH) kapcsolatos tevékenységeket nem szerveztek ki a csoportba tartozó másik vállalkozáshoz;
• (f) a kezelt eszközökkel (AUM) kapcsolatos tevékenységeket kiszervezik a csoportba tartozó vállalkozásokon belül, az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott küszöbérték 150% -át meg nem haladó százalékos arányban olyan csoportok esetében, amelyek legfeljebb két pozitív AUM - mel rendelkező vállalkozást foglalnak magukban; ez a százalékos arány a csoportba tartozó, minden további pozitív AU M-mel rendelkező vállalkozás esetében 50% - kal nő. E pont alkalmazásában a számításhoz has znált értékeknek az előző pénzügyi évre kell vonatkozniuk, és a tevékenység visszaruházását figyelmen kívül kell hagyni;
• (g) ha a csoportba tartozó vállalkozások között kereskedési pozíciók átruházására vonatkozó szerződések vagy megállapodások vannak érvényben, az átruházott kereskedési pozíciók értékének a K- NPR vagy K - CMG szerinti pozíciók esetében az előző pénzügyi év adatai alapján az 575/2013/EU rendelet 94. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott küszöbérték kétszeresénél alacsonyabbnak kell lennie. E pont alkalmazásában minden negatív valós értékkel rendelkező eszközt és pozíciót abszolút értéken kell figyelembe venni, és a nettósítás nem engedélyezhető. E pont alkalmazásában a csoportba tartozó vállalkozásoknak történő visszaruházás nem számítható bele ebbe a küszöbértékbe;
• (h) ha a K-AUM, K- ASA, K -CMH, K- NPR és K -CMG szerinti tevékenységek átruházása a csoport szerkezetátalakításának következményeként történik, beleértve a fúziókat és felvásárlásokat, az átruházott tevékenységek értéke nem számít bele a 14. bekezdés e), f) és g) pontjában meghatározott határértékekbe arra a pénzügyi évre vonatkozóan, amelyben a csoport szerkezetátalakítására sor került;
• (i) kérésre a hatáskörrel rendelkező hatóság rendelkezésére bocsátják a tőkekapcsolatokat, a tulajdonosi szerkezetet és az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és a csoportba tartozó vállalkozások közötti, valamint a csoportba tartozó vállalkozások közötti szerződéses megállapodásokat;
• (j) az i) pontban említett tőkekapcsolatok, tulajdonosi szerkezet és szerződéses megállapodások nem akadályozzák az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat által a csoportba tartozó vállalkozások feletti ellenőrzés gyakorlásá t;
• (k) az i) pontban említett tőkekapcsolatoknak, tulajdonosi szerkezetnek és szerződéses megállapodásoknak nincs hatása a csoport egészének irányítására, például arra, hogy szükség van - e összevont alapú felügyeletre.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.