103. A potenciális harmadik személy jogalannyal kapcsolatos átvilágítási eljárás elvégzése során …

A potenciális harmadik személy jogalannyal kapcsolatos átvilágítási eljárás elvégzése során figyelembe veendő további tényezők magukban foglalják többek közt az alábbiakat:

• a. üzleti modellje, jellege, mérete, összetettsége, pénzügyi helyzete, tulajdonosi és csoportszerkezete;
• b. a már értékelt és az eszközalapútoken-kibocsátó számára szolgáltatásokat nyújtó harmadik személy jogalannyal régóta fennálló kapcsolatok;
• c. a szolgáltatás és a szolgáltató helyettesíthetőségének szintje, ideértve a harmadik féllel kötött megállapodásból való kilépésnek és egy másik szolgáltató igénybevételének vagy a kritikus szolgáltatás szervezeten belülre történő visszahozásának a lehetőség ét, vagy az ilyen helyettesítés potenciális hatásait az eszközalapútoken-kibocsátó kritikus műveleteire;
• d. az a tény, hogy a harmadik személy jogalanyt felügyelik-e illetékes hatóságok.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.