+16. cikk 1
|
16. cikk 1
(1) Az illetékes hatóságok a kereskedési korlátoknak az 575/2013/EU rendelet 104b. cikke (2) bekezdésének f) pontjában említett túllépésével kapcsolatos jóváhagyási eljárás megfelelőségének értékelésekor ellenőrzik, hogy:
|
a)
|
az intézménynek van-e egyértelmű és dokumentált eljárása a kereskedési korlátok túllépésének vezető testület általi jóváhagyására;
|
|
b)
|
a vezető testület meghatározott-e olyan lényegességi feltételeket, amelyek értelmében a kereskedési korlátok túllépését mindig a vezető testület felé kell jelenteni, függetlenül attól, hogy a kereskedési korlátokat milyen szinten hagyták jóvá;
|
|
c)
|
a kockázatellenőrzési részleg dokumentálja-e a kereskedési korlátok túllépéseit, és jelenti-e azokat az illetékes bizottságnak, albizottságnak vagy egyéni vezetőnek;
|
|
d)
|
a c) pontban említett bizottság, albizottság vagy egyéni vezető maga intézkedik-e a kereskedési limit megsértése esetén, vagy azt a b) ponttal összhangban jelenti a vezető testületnek;
|
|
e)
|
a c) pontban említett dokumentáció tartalmazza-e a kereskedési korlát megsértésének nagyságrendjét és fő okait, beleértve a következőket:
|
i.
|
a kereskedési pozíciók bármely növekedése;
|
|
ii.
|
a belső kockázatmérési modellbe bevezetett módszertani változások;
|
|
iii.
|
a piaci feltételek változása.
|
|
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|