+10. cikk (2)

10. cikk (2)

A kötelezett szolgáltató által az (1) bekezdés alapján készített, a vállalkozás egészére kiterjedő kockázatértékelést dokumentálni kell, naprakészen kell tartani, és rendszeresen felül kell vizsgálni, többek között amennyiben bármely belső vagy külső esemény jelentős hatást gyakorol a kötelezett szolgáltató tevékenységeihez, termékeihez, ügyleteihez, terjesztési csatornáihoz, ügyfeleihez vagy tevékenységeinek földrajzi övezeteihez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokra. Ezt kérésre a felügyeletek rendelkezésére kell bocsátani.

A vállalkozás egészére kiterjedő kockázatértékelést a megfelelési tisztviselőnek kell elkészítenie, és a vezetési funkciót betöltő vezető testületnek kell jóváhagynia, valamint – amennyiben van felügyeleti funkciót betöltő vezető testület – közölni kell vele.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.