+16. cikk (3)

16. cikk (3)

Az (1) bekezdésben említett információmegosztásra vonatkozó szabályzatokban, eljárásokban és kontrollmechanizmusokban elő kell írni a csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltatók számára az információcserét, amennyiben az információk megosztása az ügyfél-átvilágítás, valamint a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok kezelése céljából releváns. A csoporton belüli információmegosztásnak ki kell terjednie különösen az ügyfél, annak tényleges tulajdonosai vagy azon személy személyazonosságára és jellemzőire, akinek vagy amelynek a nevében az ügyfél eljár, az üzleti kapcsolat és az alkalmi ügyletek jellegére és céljára, valamint az alapul szolgáló elemzéssel együtt annak gyanújára, hogy a pénzeszközök – a pénzügyi információs egység eltérő utasításának hiányában – ezen egységnek a 69. cikk szerint bejelentett büntetendő cselekményből befolyt jövedelemből származnak vagy terrorizmusfinanszírozáshoz kapcsolódnak.

A csoportszintű szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok nem akadályozhatják meg a csoporthoz tartozó, nem kötelezett szolgáltatókat abban, hogy információkat szolgáltassanak az ugyanahhoz a csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltatók számára, amennyiben ez az információmegosztás releváns az említett kötelezett szolgáltatók számára a tekintetben, hogy megfeleljenek az e rendeletben foglalt követelményeknek.

Az anyavállalatoknak csoportszintű szabályzatokat, eljárásokat és kontrollmechanizmusokat kell bevezetniük annak biztosítására, hogy az első és a második albekezdés alapján megosztott információkra a titoktartás, az adatvédelem és az információk felhasználása – többek között a nyilvánosságra kerülésük megakadályozása – tekintetében elégséges garanciák vonatkozzanak.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.