+21. cikk (1)

21. cikk (1)

Amennyiben egy kötelezett szolgáltató nem képes megfelelni a 20. cikk (1) bekezdésében meghatározott ügyfél-átvilágítási intézkedések alkalmazására vonatkozó követelménynek, tartózkodnia kell az ügylet végrehajtásától vagy az üzleti kapcsolat létesítésétől, meg kell szüntetnie az üzleti kapcsolatot, és mérlegelnie kell, hogy az ügyféllel kapcsolatban a 69. cikknek megfelelően a gyanús ügyletre vonatkozó bejelentést tesz a pénzügyi információs egység felé.

Az üzleti tevékenységnek az e bekezdés első albekezdése alapján történő megszüntetése nem jelenti azt, hogy a kötelezett szolgáltató nem fogadhatja a számára fizetendő, az (EU) 2015/2366 irányelv 4. cikkének 25. pontjában meghatározottak szerinti pénzeket.

Amennyiben egy kötelezett szolgáltató köteles védelmet biztosítani ügyfele vagyoni eszközeit számára, az üzleti kapcsolat megszüntetése nem értelmezhető úgy, hogy el kell idegeníteni az ügyfél vagyoni eszközeit.

Életbiztosítási szerződések esetén a kötelezett szolgáltatóknak – szükség esetén az üzleti kapcsolat megszüntetésének alternatívájaként – a 20. cikk (1) bekezdésében meghatározott ügyfél-átvilágítási intézkedések teljesüléséig tartózkodniuk kell az ügyfél számára történő ügyletek végrehajtásától, beleértve a kedvezményezetteknek történő kifizetéseket is.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.