2. Az intézmények által végzett alkalmassági értékelés

2.1 Az alábbi adatokat kell megadni:

• a. az egyén alkalmasságáról az intézmény által lefolytatott értékelés eredménye, például a vonatkozó igazgatósági jegyzőkönyv vagy az alkalmasság értékeléséről szóló beszámoló/dokumentum, amely tartalmazza az elvégzett értékelés eredményének indokolását;
• b. annak jelzése, hogy az intézmény az iránymutatások meghatározása szerint jelentős - e vagy sem; és
• c. az intézmény kapcsolattartója.

3. Ismeretek, készségek és tapasztalat

3.1 Az iskolai végzettséget és szakmai tapasztalatot feltüntető önéletrajz (ideértve a szakmai tapasztalatot, iskolai végzettséget és egyéb releváns képzést), beleértve azoknak a szervezeteknek a nevét és jellegét, ahol az egyén munkát végzett, az ellátott feladatok jellegével és a megbízás időtartamával együtt, különös tekintettel a betölteni kívánt tisztség körébe tartozó tevékenységekre (banki és/vagy vezetői tapasztalat).

3.2 A megadott információknak tartalmazniuk kell az intézmény nyilatkozatát arról, hogy sor került - e az egyén értékelésére abból a szempontból, hogy megfelel - e az ezen iránymutatásokban a korábbi tapasztalatokra vonatkozóan felsorolt követelményeknek; amennyiben nem, meg kell adni a kötelezően előírt képzés tervét, a szolgáltatót és a képzés befejezésének tervezett dátumát.

4. Hírnév, tisztességesség, befolyástól való mentesség

4.1 A büntetett előéletre vonatkozó adatok és a bűnügyi nyomozásokra és büntetőeljárásokra vonatkozó releváns információk, a vonatkozó polgári jogi és közigazgatási ügyek, valamint fegyelmi intézkedések (ideértve a vállalati igazgatói tisztségből való felmentést alkalmatlanság miatt, a csőd - , fizetésképtelenségi és hasonló eljárásokat), különösen az arra vonatkozó hivatalos igazolással vagy bármilyen megbízható forrásból származó információkkal alátámasztva, hogy nem került sor bűncselekmény miatti elmarasztaló ítéletre, nyomozásra és eljárásra (például harmadik fél által végzett vizsgálat, az Európai Unióban bejegyzett ügyvéd vagy közjegyző vallomása).

4.2 Nyilatkozat arról, hogy az adott személy ellen folyamatban van - e büntetőeljárás, illetve hogy az általa irányított bármely szervezet adósként érintett - e fizetésképtelenségi vagy hasonló eljárásban.

4.3 Tájékoztatás az alábbiakról:

• a. olyan nyomozás, végrehajtási eljárás vagy szankció a felügyelő hatóság részéről, amelyben az adott egyén közvetlenül vagy közvetve érintett volt;
• b. tevékenység végzéséhez, szakma vagy hivatás gyakorlásához szükséges nyilvántartásba vétel, felhatalmazás, tagság vagy engedély elutasítása; vagy az adott nyilvántartásba vétel, felhatalmazás, tagság vagy engedély visszavonása, érvénytelenítése vagy megszüntetése, illetve hatósági vagy kormányzati szerv vagy szakmai testület vagy egyesület általi kizárás;
• c. elbocsátás munkaviszonyból vagy bizalmi viszonyból, vagyonkezelői jogviszonyból, illetve felszólítás arra, hogy a személy mondjon le az adott pozíció betöltéséről (a létszámcsökkentés esetét kivéve);
• d. egy másik illetékes hatóság már készített - e értékelést az adott személy hírnevéről, illetve róla mint felvásárlóról vagy mint intézményvezetőről, ideértve az adott illetékes hatóság kilétét, az értékelés dátumát, eredményének tanúsítását, és szükség esetén az adott egyén hozzájárulását az ilyen információ bekéréséhez, hogy a kapott tájékoztatást az alkalmassági értékelés céljára fel lehessen dolgozni, illetve használni; valamint
• e. az egyénről készült - e korábban értékelés egy másik, nem pénzügyi szektorbeli hatóság megbízásából, ideértve az adott hatóság kilétét és ezen értékelés eredményének tanúsítását.

5. Pénzügyi és nem pénzügyi érdekeltségek

5.1 Fel kell tárni minden olyan pénzügyi és nem pénzügyi érdekeltséget, amely esetleg összeférhetetlenség forrása lehet, ideértve többek között a következőket:

• a. a pénzügyi (pl. hitel, részvénytulajdon) és nem pénzügyi érdekeltségek, illetve az egyén és rokonai (pl. közeli hozzátartozói, azaz házastársa, bejegyzett élettársa, lakótársa, gyermeke, szülője vagy az egyénnel közös háztartásban élő egyéb rokon (illetve az egyénnel szoros kapcsolatban álló társaság), valamint az intézmény, annak anya - és leányvállalatai, az intézményben minősített részesedéssel rendelkező személy, például az intézmény tagja vagy az ott kulcsfontosságú feladatot ellátó személy közötti kapcsolatok;
• b. az egyén fenntart - e (illetve a megelőző két évben fenntartott - e) üzleti vagy kereskedelmi kapcsolatot bármelyik fent felsorolt intézménnyel vagy személlyel, illetve részt vesz - e valamelyik fent felsorolt intézménnyel vagy személlyel együtt jogi eljárásban;
• c. az egyénnek és/vagy az egyén közeli hozzátartozójának van - e az intézménnyel, annak anyavállalatával és leányvállalataival versenyben álló érdekeltsége;
• d. az egyént valamelyik jelentős részvényes nevében javasolják - e;
• e. az intézménnyel, annak anyavállalatával és leányvállalataival szemben fennálló pénzügyi kötelezettségek (kivéve a szokásos piaci feltételek mellett nyújtott teljesítő jelzáloghitelt), és
• f. a megelőző két évben betöltött (nemzeti vagy helyi) politikai befolyással járó tisztség.

5.2 Jelentős összeférhetetlenség megállapítása esetén az intézménynek nyilatkozatot kell kiállítania arról, hogyan sikerült azt megfelelően enyhíteni vagy orvosolni, hivatkozásban feltüntetve az intézmény összeférhetetlenségi szabályzatának megfelelő szakaszait, illetve az adott esetben alkalmazott konfliktuskezelési vagy enyhítési rendszert. 6. Időráfordítás

6.1 Az összes fontos és szükséges adatot meg kell adni annak igazolására, hogy az egyénnek van elegendő ideje a megbízás ellátására, ideértve az alábbiakat:

• a. tájékoztatás arról, hogy az adott személy a feladatkörének ellátására (éves és havi viszonylatban) minimálisan mennyi időt fordít;
• b. az egyén által ellátott túlnyomórészt kereskedelmi megbízások felsorolása, jelezve, hogy a tőkekövetelményekről szóló irányelv (CRD) 91. cikkének (4) bekezdésében rögzített kivételes számítási szabályok²⁷ alkalmazhatók - e;
• c. ahol a kivételes számítási szabályok alkalmazhatók, a társaságok között fennálló esetleges szinergiák magyarázata;
• d. azoknak a megbízásoknak a felsorolása, amelyekben az egyén elsősorban nem kereskedelmi tevékenységet végez, illetve amelyeket kizárólag az egyén gazdasági érdekeinek kezelésére alakítottak;
• e. azoknak a vállalatoknak, illetve szervezeteknek a mérete, ahol az egyén e megbízásokat betölti, ideértve például a teljes eszközállományt, azt, hogy a társaság tőzsdén jegyzett - e vagy sem, valamint a munkavállalók létszámát;
• f. a megbízásokkal járó további feladatok felsorolása (pl. bizottsági elnök);
• g. az egyes megbízások éves időráfordítása napokban; és
• h. az egyes megbízásokkal járó értekezletek száma évente.

7. Kollektív ismeretek, készségek és tapasztalat

7.1 Az intézménynek meg kell adnia a vezető testület tagjainak névsorát, a tagok szerepeinek és funkcióinak rövid megnevezésével együtt.

7.2 Az intézménynek nyilatkoznia kell a vezető testület kollektív alkalmasságának általa elvégzett általános értékeléséről, és ennek részeként nyilatkozatában rögzítenie kell, hogy az egyén a vezető testület általános alkalmassága szempontjából milyen helyzetet foglal el (pl. az I. mellékletben bemutatott alkalmassági mátrix segítségével vagy az intézmény által választott vagy az érintett illetékes hatóság által előírt egyéb módszerrel lefolytatott értékelés után). Ennek tartalmaznia kell annak leírását, hogy a vezető testület általános összetétele hogyan biztosítja a tapasztalatok megfelelően széles skáláját, továbbá az esetleges hiányosságok vagy gyenge pontok azonosítását, valamint az ezek kezelése érdekében hozott intézkedéseket.

8. Minden egyéb releváns tájékoztatást a kérelem részeként kell benyújtani.

²⁷ Ez az a helyzet, ahol az egyén él azzal a lehetőséggel, hogy egy igazgatói tisztségnek számítanak az ugyanazon csoporton belül betöltött igazgatói tisztségek, az olyan vállalkozásokban betöltött igazgatói tisztségek, ahol az intézmény minősített részesedéssel rendelkezik és az olyan intézményekben betöltött igazgatói tisztségek, amelyek ugyanannak az intézményvédelmi programnak a tagjai.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/