6. Annak megállapítása érdekében, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosás …

Annak megállapítása érdekében, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás elkövetésére vagy elkövetésének elősegítésére használnák fel, a kérelemnek a következőket kell tartalmaznia:

• a) a TCB pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni követelményeknek való megfeleléséért felelős személy személyazonossága abban a tagállamban, amelyben a TCB engedélyezését kérelmezik;
• b) a TCB üzleti tevékenységének egészére kiterjedő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatértékelés, figyelembe véve a célzott ügyfélkörének jellegével és jellemzőivel, a kínált termékekkel és szolgáltatásokkal, valamint az alkalmazott értékesítési c satornákkal összefüggő eredendő kockázati tényezőket;
• c) a TCB irányítási rendszerének, valamint a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás megelőzésére és megakadályozására vonatkozó követelményeknek való megfelelésért felelős funkció számára biztosított erőforrásoknak az ismertetése, továbbá a kérelmező értékel ése arról, hogy ez az irányítási rendszer és ezek az erőforrások megfelelőek - e azon, a TCB által végzett tevékenységekből fakadó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok fényében, amelyeknek a TCB ki lesz téve;
• d) a tervezett, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás megelőzéséhez kapcsolódó belső rendszerek és kontrollok leírása, valamint annak bemutatása, hogy ezek hogyan kezelik a fent hivatkozott, pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatértékelésben azo nosított pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;
• e) a tőkeellátottságot képező források eredetének, valamint a tőkeellátottság részét képező instrumentumok átruházására alkalmazott csatornának a leírása.

7 Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2022/2554 rendelete (2022. december 14.) a pénzügyi ágazat digitális működési rezilienciájáról, valamint az 1060/2009/EK, a 648/2012/EU, a 600/2014/EU, a 909/2014/EU és az (EU) 2016/1011 rendelet módosításáról (HL L 333., 2022.12.27., 1. o., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj ) 10

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/