+Definizioni
---+16. Salvo altrimenti specificato, i termini utilizzati e definiti nella direttiva 2013/36/UE, nel …
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Definizioni
Definizioni
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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16. Salvo altrimenti specificato, i termini utilizzati e definiti nella direttiva 2013/36/UE, nel …
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Salvo altrimenti specificato, i termini utilizzati e definiti nella direttiva 2013/36/UE, nel regolamento (UE) n. 575/2013 e nella direttiva 2014/65/UE, assumono il medesimo significato nei presenti orientamenti. In aggiunta, ai fini dei presenti orientamenti, si applicano le seguenti definizioni: | Enti | gli enti quali definiti all’articolo 3, paragrafo 1, punto 3), della direttiva 2013/36/UE, tenuto conto anche dell’articolo 3, paragrafo 3, di detta direttiva, nonché le imprese di investimento quali definite all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), della direttiva 2014/65/UE. gli enti quali definiti all’articolo 3, paragrafo 1, punto 3), della direttiva 2013/36/UE e tenuto conto dell’articolo 3, paragrafo 3, di tale direttiva, nonché le imprese di | | Enti CRD | investimento quali definite all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), della direttiva 2014/65/UE cui si applica l’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva (UE) 2019/2034. gli enti quali definiti all’articolo 3, paragrafo 1, punto 3), della direttiva 2013/36/UE, tenuto conto anche dell’articolo 3, paragrafo 3, di detta direttiva, nonché le imprese di investimento quali definite all’articolo 4, | | Enti pertinenti | paragrafo 1, punto 1), della direttiva 2014/65/UE che non soddisfano tutte le condizioni per essere considerate imprese di investimento piccole e non interconnesse ai sensi dell’articolo 12, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033. gli enti di cui all’articolo 131 della direttiva 2013/36/UE [enti a rilevanza sistemica a livello globale (G-SII) e altri | | Enti CRD significativi | enti a rilevanza sistemica (O-SII)] e, a seconda dei casi, altri enti CRD individuati dall’autorità competente o dal diritto nazionale, sulla base di una valutazione delle dimensioni e dell’organizzazione interna degli enti e della natura, ampiezza e complessità delle loro attività e, ai fini dell’articolo 91 della direttiva 2013/36/UE, le società di partecipazione finanziaria e le società di partecipazione finanziaria mista che soddisfano una delle suddette condizioni. gli enti pertinenti o rispettivamente gli enti i cui strumenti finanziari sono ammessi alla negoziazione in | | Enti pertinenti quotati ed enti quotati | un mercato regolamentato di cui all’elenco che sarà pubblicato dall’ESMA, conformemente all’articolo 56 della direttiva 2014/65/UE, in uno o più Stati membri (5 ). tutti i dipendenti di un ente e delle sue filiazioni nell’ambito del suo consolidamento, fra cui le filiazioni | | Personale | non soggette alla direttiva 2013/36/UE e tutti i membri dell’organo di gestione nella sua funzione di gestione e nella sua funzione di supervisione strategica. il grado in cui un soggetto gode di buona reputazione e, su base individuale e collettiva con altri soggetti, di conoscenze, competenze ed esperienze adeguate per lo | | Idoneità | svolgimento dei compiti a esso/essi assegnati. L’idoneità riguarda altresì l’onestà, l’integrità e l’indipendenza di spirito di un soggetto nonché la capacità di dedicare tempo sufficiente per svolgere i compiti assegnati. un soggetto proposto o nominato dell’organo di | | Membro | gestione. il soggetto responsabile della gestione e del controllo | | Amministratore delegato | delle attività generali di un ente. le persone che hanno un’influenza significativa sulla direzione dell’ente, ma che non sono membri dell’organo di amministrazione e non ricoprono il ruolo di amministra tore delegato. Queste includono i responsabili delle funzioni di controllo interno e il direttore finanziario, se non sono membri dell’organo di | | Personale che riveste ruoli chiave | gestione, e altro personale che riveste ruoli chiave, laddove individuati dagli enti secondo un approccio basato sul rischio. L’altro personale che riveste ruoli chiave potrebbe includere i responsabili di linee di business significative, di succursali dello Spazio economico |
(5 ) Direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva 2011/61/UE (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 349). | Responsabili delle funzioni di controllo interno | europeo/Associazione europea di libero scambio, di filiazioni di paesi terzi e di altre funzioni interne. le persone al livello gerarchico più elevato incaricate di gestire in modo efficace l’operatività quotidiana delle funzioni indipendenti di gestione dei rischi, di conformità e di audit interno. la persona responsabile a livello generale della gestione di tutte le attività seguenti: gestione delle risorse | | Direttore finanziario | finanziarie, pianificazione finanziaria e rendicontazione finanziaria. l’applicazione delle norme prudenziali, di cui alla direttiva 2013/36/UE e al regolamento (UE) n. 575/2013 | | Consolidamento prudenziale | su base consolidata o subconsolidata, in conformità alla parte 1, titolo II, capo 2, del regolamento (UE) n. 575/2013. un ente tenuto a rispettare i requisiti prudenziali sulla base della situazione consolidata conformemente alla parte 1, titolo II, capo 2, del regolamento (UE) | | Ente consolidante | n. 575/2013 (6 ) o i requisiti prudenziali sulla base della situazione consolidata conformemente all’articolo 7 del regolamento (UE) 2019/2033. la situazione in cui le caratteristiche dei membri dell’organo di gestione, ivi compresa l’età, il genere, la provenienza geografica e il percorso formativo e | | Diversità | professionale differiscono in modo tale da consentire l’espressione di una varietà di opinioni all’interno dell’organo di gestione. la regione in cui un soggetto ha compiuto un percorso | | Provenienza geografica | culturale, formativo o professionale. le iniziative o i programmi per preparare un soggetto a | | Preparazione | ricoprire una posizione nuova specifica in qualità di membro dell’organo di gestione. le iniziative o i programmi per migliorare le abilità, la | | Formazione | conoscenza o le competenze dei membri dell’organo di gestione, su base regolare o ad hoc. |
(6 ) Cfr. altresì le norme tecniche di regolamentazione sul consolidamento prudenziale all’indirizzo: https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Draft%20Technical%20Sta ndards/2021/973355/Final%20Report%20Draft%20RTS%20methods%20of%20consolidation.pdf | Azionista | una persona che detiene le azioni di un ente o, a seconda della forma giuridica dell’ente, altri proprietari o membri dell’ente. una posizione in qualità di membro dell’organo di gestione di un ente o di un’altra entità giuridica. Laddove l’organo di gestione, sulla base della forma giuridica | | Incarico di amministratore | dell’ente, sia composto da un’unica persona, la posizione è al contempo considerata incarico di amministratore. un incarico di amministratore in cui un soggetto è | | Incarico di amministratore non esecutivo | responsabile di controllare e monitorare le procedure decisionali di gestione senza avere compiti esecutivi all’interno di un’entità. un incarico di amministratore in cui un soggetto è | | Incarico di amministratore esecutivo | responsabile dell’amministrazione efficace dell’attività di un’entità. | | Autorità di vigilanza per il contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo | un’autorità competente responsabile della vigilanza sul rispetto, da parte degli enti, delle disposizioni della direttiva (UE) 2015/849. |
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1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
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