168. Le autorità competenti dovrebbero valutare il rischio per il cliente derivante da qualsiasi …

Le autorità competenti dovrebbero valutare il rischio per il cliente derivante da qualsiasi tipo di esposizione, comprese quelle fuori bilancio: attività in gestione, denaro del cliente detenuto, attività salvaguardate e amministrate, nonché ordini dei clienti trattati. Esse dovrebbero altresì considerare le leggi nazionali che disciplinano la segregazione applicabile al denaro del cliente e la disponibilità per l’impresa di investimento di un’assicurazione per la responsabilità civile professionale quale efficace strumento di gestione dei rischi, in conformità dell’articolo 29, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2019/2034.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

• Articolo 29 1.

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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