20. Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, il membro del personale di alto livello a …

Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, il membro del personale di alto livello a livello di gruppo dovrebbe valutare l’efficacia delle politiche, delle procedure e dei controlli in termini di osservanza di misure restrittive pertinenti presso le succursali, le filiazioni, gli intermediari, i distributori e gli agenti, se del caso. La responsabilità ultima dell’osservanza di misure restrittive compete a ciascuna entità del gruppo.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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