4.4 Formazione

Gli istituti finanziari dovrebbero erogare formazioni periodiche al proprio personale per garantire che sia costantemente informato in materia di:

• a. misure restrittive applicabili;
• b. esiti delle valutazioni dell’esposizione a misure restrittive;
• c. politiche, procedure e controlli atti a garantire l’osservanza delle misure restrittive applicabili.

La formazione dovrebbe essere adattata ai membri del personale e al loro ruolo specifico, oltre che tempestiva e adeguata a consentire all’istituto finanziario di osservare le misure restrittive. All’interno di un gruppo questa funzione può essere svolta in tutto o in parte dalla capogruppo.

Gli istituti finanziari dovrebbero documentare i propri piani di formazione ed essere pronti a dimostrare alla rispettiva autorità competente, su richiesta, che i loro piani di formazione sono adeguate ed efficaci. EBA/GL/2024/15

14 novembre 2024