+Artikel 18a 1.

Artikel 18a 1.

Ved forretningsforbindelser eller transaktioner, der involverer højrisikotredjelande identificeret i henhold til artikel 9, stk. 2, kræver medlemsstaterne, at forpligtede enheder anvender følgende skærpede kundekendskabsprocedurer:

a) 

indhente yderligere oplysninger om kunden og de(n) reelle ejer(e)

b) 

indhente yderligere oplysninger om forretningsforbindelsens tilsigtede karakter

c) 

indhente oplysninger om midlernes oprindelse og kilden til kundens og den reelle ejers formue

d) 

indhente oplysninger om årsagerne til de ønskede eller udførte transaktioner

e) 

indhente den øverste ledelses godkendelse ved etablering eller fortsættelse af forretningsforbindelser

f) 

gennemføre skærpet overvågning af forretningsforbindelsen ved at øge antallet og hyppigheden af kontroller og ved at udvælge transaktionsmønstre, der kræver nøjere undersøgelse.

Medlemsstaterne kan kræve, at forpligtede enheder, når det er relevant, sikrer, at første betaling foretages gennem en konto i kundens navn i et kreditinstitut, der er underlagt krav om kundekendskabsstandarder, der ikke er mindre omfangsrige end dem, der er fastsat i dette direktiv.

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder