+65 artikla Hallinnolliset seuraamukset, uhkasakot ja muut hallinnolliset toimenpiteet
---+65 artikla 1.
---+65 artikla 2.
---+65 artikla 3.
---+65 artikla 4.
---+65 artikla 5.

65 artikla Hallinnolliset seuraamukset, uhkasakot ja muut hallinnolliset toimenpiteet

1. Panoramica

,
65 artikla 1.
Jäsenvaltioiden on säädettävä hallinnollisia seuraamuksia, uhkasakkoja ja muita hallinnollisia toimenpiteitä koskevista säännöistä, joita sovelletaan tämän direktiivin saattamiseksi osaksi kansallista lainsäädäntöä annettujen kansallisten säännösten, asetuksen (EU) N:o 575/2013 ja toimivaltaisen viranomaisen kyseisten säännösten tai kyseisen asetuksen perusteella antamien päätösten rikkomiseen, ja toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että ne pannaan täytäntöön, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tämän direktiivin 64 artiklassa tarkoitettuja toimivaltaisten viranomaisten valvontavaltuuksia ja jäsenvaltioiden oikeutta säätää rikosoikeudellisista seuraamuksista ja määrätä niitä. Hallinnollisten seuraamusten, uhkasakkojen ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.
65 artikla 2.
Jäsenvaltioiden on varmistettava, että kun tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut velvoitteet koskevat laitoksia, rahoitusalan holdingyhtiöitä ja rahoitusalan sekaholdingyhtiöitä, toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauksessa, jossa rikotaan kansallisia säännöksiä tämän direktiivin saattamisesta osaksi kansallista lainsäädäntöä, asetusta (EU) N:o 575/2013 tai toimivaltaisen viranomaisen kyseisten säännösten taikka kyseisen asetuksen perusteella antamia päätöksiä, soveltaa hallinnollisia seuraamuksia, uhkasakkoja ja muita hallinnollisia toimenpiteitä ylimmän hallintoelimen jäseniin, toimivaan johtoon, keskeisistä toiminnoista vastaaviin henkilöihin, tämän direktiivin 92 artiklan 3 kohdassa tarkoitettuihin muihin henkilöstön jäseniin, joiden ammatillisella toiminnalla on olennainen vaikutus laitoksen riskiprofiiliin, sekä muihin luonnollisiin henkilöihin, edellyttäen että he ovat vastuussa rikkomisesta kansallisen lainsäädännön nojalla.
65 artikla 3.
Uhkasakkojen soveltaminen ei estä toimivaltaisia viranomaisia määräämästä hallinnollisia seuraamuksia tai muita hallinnollisia toimenpiteitä samasta rikkomisesta.
65 artikla 4.

Toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava kaikki tietojenkokoamis- ja tutkintavaltuudet, jotka ovat tarpeen niiden tehtävien hoitamiseksi. Näihin valtuuksiin kuuluvat

a) 

valtuudet vaatia seuraavia luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä toimittamaan kaikki tiedot, jotka ovat tarpeen, jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat hoitaa tehtävänsä, mukaan lukien tiedot, jotka on toimitettava säännöllisin väliajoin ja määritellyissä muodoissa valvontatarkoituksissa ja niihin liittyvissä tilastointitarkoituksissa:

i) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet laitokset;

ii) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet rahoitusalan holdingyhtiöt;

iii) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet rahoitusalan sekaholdingyhtiöt;

iv) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet monialan holdingyhtiöt;

v) 

edellä i–iv alakohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin kuuluvat henkilöt;

vi) 

kolmannet osapuolet, joille tämän alakohdan i–iv alakohdassa tarkoitetut yhteisöt ovat ulkoistaneet toimintoja tai tehtäviä, mukaan lukien Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2022/2554 ( 26 ) V luvussa tarkoitetut tieto- ja viestintätekniikan palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet;

b) 

valtuudet suorittaa kaikki tarvittavat tutkinnat, jotka koskevat a alakohdan i–vi alakohdassa tarkoitettuja henkilöitä, jotka ovat sijoittautuneet asianomaiseen jäsenvaltioon tai jotka sijaitsevat kyseisessä jäsenvaltiossa, jos se on tarpeen toimivaltaisten viranomaisten tehtävien suorittamiseksi, mukaan lukien valtuudet

i) 

vaatia toimittamaan asiakirjoja;

ii) 

tarkastaa a alakohdan i–vi alakohdassa tarkoitettujen henkilöiden kirjanpito ja asiakirjat ja ottaa niistä jäljennöksiä tai otteita;

iii) 

saada kirjalliset tai suulliset selvitykset a alakohdan i–vi alakohdassa tarkoitetuilta henkilöiltä tai näiden edustajilta tai henkilöstöltä;

iv) 

haastatella ketä tahansa muuta haastatteluun suostuvaa tutkimuksen kohteeseen liittyvien tietojen keräämiseksi; ja

v) 

suorittaa unionin oikeudessa säädettyjä muita edellytyksiä noudattaen kaikki tarpeelliset tarkastukset a alakohdan i–vi alakohdassa tarkoitettujen oikeushenkilöiden liiketiloissa ja muissa yrityksissä, jotka kuuluvat konsolidoituun valvontaan, jossa toimivaltainen viranomainen on konsolidointiryhmän valvoja edellyttäen, että asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille ilmoitetaan tästä ennalta; jos paikalla tehtävä tarkastus edellyttää kansallisen lainsäädännön nojalla oikeusviranomaisen lupaa, tällaista lupaa on haettava.
65 artikla 5.
Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, jos jäsenvaltion oikeusjärjestelmässä ei säädetä hallinnollisista seuraamuksista, tätä artiklaa voidaan soveltaa siten, että seuraamuksen käynnistää toimivaltainen viranomainen ja sen määrää oikeusviranomainen varmistaen samalla, että kyseiset oikeussuojakeinot ovat tehokkaita ja että niillä on vastaava vaikutus kuin toimivaltaisten viranomaisten määräämillä hallinnollisilla seuraamuksilla. Seuraamusten on joka tapauksessa oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen jäsenvaltioiden on toimitettava tämän kohdan nojalla antamansa kansalliset säännökset komissiolle viimeistään 10 päivänä tammikuuta 2026 ja viipymättä niiden mahdolliset myöhemmät muutokset.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_FI -

    EULAW_FI