+Άρθρο 70 Κυρώσεις για παραβάσεις
---+Άρθρο 70 1.
---+Άρθρο 70 2.
---+Άρθρο 70 3.
---+Άρθρο 70 4.
---+Άρθρο 70 5.
---+Άρθρο 70 6.
---+Άρθρο 70 7.

Άρθρο 70 Κυρώσεις για παραβάσεις

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 70 1.
Με την επιφύλαξη των εποπτικών εξουσιών των αρμόδιων αρχών σύμφωνα με το άρθρο 69, συμπεριλαμβανομένων των εξουσιών για τη διεξαγωγή ερευνών και των εξουσιών για την επιβολή επανορθωτικών μέτρων, και του δικαιώματος των κρατών μελών να προβλέπουν και να επιβάλλουν ποινικές κυρώσεις, τα κράτη μέλη θεσπίζουν κανόνες και διασφαλίζουν ότι οι οικείες αρμόδιες αρχές μπορούν να επιβάλλουν διοικητικές κυρώσεις και να λαμβάνουν μέτρα για κάθε παράβαση της παρούσας οδηγίας ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και των εθνικών διατάξεων που θεσπίζονται κατ’ εφαρμογή της παρούσας οδηγίας και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και να λαμβάνουν κάθε αναγκαίο μέτρο για την εξασφάλιση της εφαρμογής τους. Οι εν λόγω κυρώσεις και μέτρα πρέπει να είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά, και να εφαρμόζονται ακόμα και για παραβάσεις που δεν αναφέρονται ρητά στις παραγράφους 3, 4 και 5.

Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίζουν να μην θεσπίσουν κανόνες σχετικά με τις διοικητικές κυρώσεις για τις παραβάσεις που υπόκεινται σε ποινικές κυρώσεις βάσει του εθνικού τους δικαίου. Στην περίπτωση αυτή, τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή τους σχετικούς κανόνες της ποινικής νομοθεσίας.

Έως τις ►M3  3 Ιουλίου 2017 ◄ , τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή και την ΕΑΚΑΑ τους νόμους, τους κανονισμούς και τις διοικητικές διατάξεις για τη μεταφορά στο εθνικό δίκαιο του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών διατάξεων ποινικού δικαίου. Κοινοποιούν χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση στην Επιτροπή και την ΕΑΚΑΑ οποιαδήποτε μεταγενέστερη τροποποίησή τους.
Άρθρο 70 2.
Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι σε περίπτωση παράβασης υποχρεώσεων τις οποίες υπέχουν οι επιχειρήσεις επενδύσεων, οι διαχειριστές αγοράς, οι πάροχοι υπηρεσιών αναφοράς δεδομένων, τα πιστωτικά ιδρύματα σε σχέση με επενδυτικές υπηρεσίες ή επενδυτικές δραστηριότητες και παρεπόμενες υπηρεσίες, και υποκαταστήματα επιχειρήσεων τρίτων χωρών, είναι δυνατόν να επιβληθούν διοικητικές κυρώσεις και μέτρα, με την επιφύλαξη των όρων που προβλέπονται στην εθνική νομοθεσία για τομείς που δεν καλύπτονται από την παρούσα οδηγία, στα μέλη του διοικητικού οργάνου της επιχείρησης επενδύσεων και του διαχειριστή αγοράς και σε οποιοδήποτε άλλο φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο ευθύνεται για παράβαση βάσει της εθνικής νομοθεσίας.
Άρθρο 70 3.

Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η παράβαση τουλάχιστον μιας από τις ακόλουθες διατάξεις της παρούσας οδηγίας ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 θεωρείται παράβαση της παρούσας οδηγίας ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014:

α) 

στην παρούσα οδηγία:

i) 

άρθρο 8 στοιχείο β),

ii) 

άρθρο 9 παράγραφοι 1 έως 6,

iii) 

άρθρο 11 παράγραφοι 1 και 3,

iv) 

άρθρο 16 παράγραφοι 1 έως 11,

v) 

άρθρο 17 παράγραφοι 1 έως 6,

vi) 

άρθρο 18 παράγραφοι 1 έως 9 και άρθρο 18 παράγραφος 10 πρώτη περίοδος,

vii) 

άρθρα 19 και 20,

viii) 

άρθρο 21 παράγραφος 1,

ix) 

άρθρο 23 παράγραφοι 1, 2 και 3,

x) 

άρθρο 24 παράγραφοι 1 έως 5, άρθρο 24 παράγραφοι 7 έως 10 και άρθρο 24 παράγραφος 11 πρώτο και δεύτερο εδάφιο,

xi) 

άρθρο 25 παράγραφοι 1 έως 6,

xii) 

άρθρο 26 παράγραφος 1 δεύτερη περίοδος και άρθρο 26 παράγραφοι 2 και 3,

xiii) 

άρθρο 27 παράγραφοι 1 έως 8,

xiv) 

άρθρο 28 παράγραφοι 1 και 2,

xv) 

άρθρο 29 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο, άρθρο 29 παράγραφος 2 τρίτο εδάφιο, άρθρο 29 παράγραφος 3 πρώτη περίοδος, άρθρο 29 παράγραφος 4 πρώτο εδάφιο και άρθρο 29 παράγραφος 5,

xvi) 

άρθρο 30 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο και άρθρο 30 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος,

xvii) 

άρθρο 31 παράγραφος 1, άρθρο 31 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο και άρθρο 31 παράγραφος 3,

xviii) 

άρθρο 32 παράγραφος 1 και άρθρο 32 παράγραφος 2 πρώτο, δεύτερο και τέταρτο εδάφιο,

xix) 

άρθρο 33 παράγραφος 3,

xx) 

άρθρο 34 παράγραφος 2, άρθρο 34 παράγραφος 4 πρώτη περίοδος, άρθρο 34 παράγραφος 5 πρώτη περίοδος και άρθρο 34 παράγραφος 7 πρώτη περίοδος,

xxi) 

άρθρο 35 παράγραφος 2, άρθρο 35 παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο και άρθρο 35 παράγραφος 10 πρώτη περίοδος,

xxii) 

άρθρο 36 παράγραφος 1,

xxiii) 

άρθρο 37 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο, άρθρο 37 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος και άρθρο 37 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο,

xxiv) 

άρθρο 44 παράγραφος 1 τέταρτο εδάφιο, άρθρο 44 παράγραφος 2 πρώτη περίοδος, άρθρο 44 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο και άρθρο 44 παράγραφος 5 στοιχείο β),

xxv) 

άρθρο 45 παράγραφοι 1 έως 6 και άρθρο 45 παράγραφος 8,

xxvi) 

άρθρο 46 παράγραφος 1 και άρθρο 46 παράγραφος 2 στοιχεία α) και β),

xxvii) 

άρθρο 47,

xxviii) 

άρθρο 48 παράγραφοι 1 έως 11,

xxix) 

άρθρο 49 παράγραφος 1,

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

άρθρο 51 παράγραφοι 1 έως 4 και άρθρο 51 παράγραφος 5 δεύτερη περίοδος,

xxxii) 

άρθρο 52 παράγραφος 1 και άρθρο 52 παράγραφος 2 πρώτο, δεύτερο και πέμπτο εδάφιο,

xxxiii) 

άρθρο 53 παράγραφοι 1, 2 και 3, άρθρο 53 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος και άρθρο 53 παράγραφος 7,

xxxiv) 

άρθρο 54 παράγραφος 1, άρθρο 54 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο και άρθρο 54 παράγραφος 3,

xxxv) 

άρθρο 57 παράγραφοι 1 και 2, άρθρο 57 παράγραφος 8 και άρθρο 57 παράγραφος 10 πρώτο εδάφιο,

xxxvi) 

άρθρο 58 παράγραφοι 1 έως 4,

xxxvii) 

άρθρο 63 παράγραφοι 1, 3 και 4,και

▼M6 —————

▼B

β) 

στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014:

i) 

άρθρο 3 παράγραφοι 1 και 3,

ii) 

άρθρο 4 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο,

▼M12

iiα) 

άρθρο 5,

▼B

iii) 

άρθρο 6,

iv) 

άρθρο 7 παράγραφος 1 τρίτο εδάφιο πρώτη περίοδος,

▼M12

v) 

άρθρο 8 παράγραφος 1,

vα) 

άρθρο 8α παράγραφοι 1 και 2,

vβ) 

άρθρο 8β,

▼B

vi) 

άρθρο 10,

▼M12

vii) 

άρθρο 11 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος, άρθρο 11 παράγραφος 1α δεύτερο εδάφιο, άρθρο 11 παράγραφος 1β και άρθρο 11 παράγραφος 3 τέταρτο εδάφιο,

viiα) 

άρθρο 11α παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος και άρθρο 11α παράγραφος 1 τέταρτο εδάφιο,

▼B

viii) 

άρθρο 12 παράγραφος 1,

▼M12

ix) 

άρθρο 13 παράγραφοι 1 και 2,

x) 

άρθρο 14 παράγραφοι 1, 2 και 3,

xi) 

άρθρο 15 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο, δεύτερο εδάφιο πρώτη και τρίτη περίοδος και τέταρτο εδάφιο, άρθρο 15 παράγραφος 2 και άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερη περίοδος,

▼B

xii) 

άρθρο 17 παράγραφος 1 δεύτερη περίοδος,

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

άρθρο 20 παράγραφοι 1 και 1α και άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτη περίοδος,

▼B

xv) 

άρθρο 21 παράγραφοι 1, 2 και 3,

xvi) 

άρθρο 30 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο και άρθρο 30 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος,

▼M12

xviα) 

άρθρο 22α παράγραφοι 1 και 5 έως 8,

xviβ) 

άρθρο 22β παράγραφος 1,

xviγ) 

άρθρο 22γ παράγραφος 1,

▼B

xvii) 

άρθρο 23 παράγραφοι 1 και 2,

xviii) 

άρθρο 25 παράγραφοι 1 και 2,

xix) 

άρθρο 26 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο, άρθρο 26 παράγραφοι 2 έως 5, άρθρο 26 παράγραφος 6 πρώτο εδάφιο, άρθρο 26 παράγραφος 7 πρώτο έως πέμπτο εδάφιο και άρθρο 26 παράγραφος 7 όγδοο εδάφιο,

xx) 

άρθρο 27 παράγραφος 1,

▼M6

xxα) 

άρθρο 27στ παράγραφοι 1, 2 και 3, άρθρο 27ζ παράγραφοι 1 έως 5 και άρθρο 27θ παράγραφοι 1 έως 4, όπου ένας ΕΜΗΔΗΣΥ ή ΕΜΗΓΝΩΣΥ διαθέτει παρέκκλιση σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 3·

▼M12

xxi) 

άρθρο 28 παράγραφος 1,

▼B

xxii) 

άρθρο 29 παράγραφοι 1 και 2,

xxiii) 

άρθρο 37 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο, άρθρο 37 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη περίοδος και άρθρο 37 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο,

▼M12

xxiv) 

άρθρο 31 παράγραφος 3,

▼B

xxv) 

άρθρο 35 παράγραφοι 1, 2 και 3,

xxvi) 

άρθρο 46 παράγραφος 1 και άρθρο 46 παράγραφος 2 στοιχεία α) και β),

xxvii) 

άρθρο 37 παράγραφοι 1 και 3,

▼M12

xxviiα) 

άρθρο 39α,

▼B

xxviii) 

άρθρα 40, 41 και 42.
Άρθρο 70 4.

Επίσης θεωρείται παράβαση της παρούσας οδηγίας ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 η παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή η άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων χωρίς την απαραίτητη άδεια ή έγκριση σύμφωνα με τις ακόλουθες διατάξεις της παρούσας οδηγίας ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014:

▼M6

α) 

άρθρο 5 ή άρθρο 6 παράγραφος 2 ή άρθρο 34, 35, 39 ή 44 της παρούσας οδηγίας· ή

β) 

η τρίτη περίοδος του άρθρου 7 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 ή το άρθρο 11 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού και, όπου ένας ΕΜΗΔΗΣΥ ή ΕΜΗΓΝΩΣΥ διαθέτει παρέκκλιση σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 3 του εν λόγω κανονισμού, το άρθρο 27β του εν λόγω κανονισμού.

▼B

Άρθρο 70 5.
Η μη συνεργασία ή συμμόρφωση σε έρευνα ή επιθεώρηση ή αίτημα σύμφωνα με το άρθρο 69 θεωρείται επίσης παράβαση της οδηγίας.
Άρθρο 70 6.

Στις περιπτώσεις των παραβάσεων που αναφέρονται στις παραγράφους 3, 4 και 5, τα κράτη μέλη προβλέπουν, σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο, ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να θεσπίζουν και να επιβάλλουν τουλάχιστον τις εξής διοικητικές κυρώσεις και μέτρα:

α) 

δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παραβίασης σύμφωνα με το άρθρο 71,

β) 

εντολή που υποχρεώνει το φυσικό ή νομικό πρόσωπο να διακόψει τη συμπεριφορά του και να μην την επαναλάβει,

▼M6

γ) 

στην περίπτωση επιχείρησης επενδύσεων, διαχειριστή αγοράς που διαθέτει άδεια λειτουργίας ΠΜΔ ή ΜΟΔ ή ρυθμιζόμενης αγοράς, αναστολή ή ανάκληση της άδειας λειτουργίας σύμφωνα με τα άρθρα 8 και 43 της παρούσας οδηγίας και, όπου ένας ΕΜΗΔΗΣΥ ή ΕΜΗΓΝΩΣΥ διαθέτει παρέκκλιση σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, αναστολή ή ανάκληση της άδειας σύμφωνα με το άρθρο 27ε του εν λόγω κανονισμού·

▼B

δ) 

προσωρινή ή, σε περίπτωση επανειλημμένων σοβαρών παραβάσεων, οριστική απαγόρευση κατά οποιουδήποτε μέλους του διοικητικού οργάνου ή άλλου φυσικού προσώπου που είναι υπεύθυνο για την άσκηση καθηκόντων διαχείρισης σε επιχειρήσεις επενδύσεων,

ε) 

προσωρινή απαγόρευση οποιασδήποτε επιχείρησης επενδύσεων που είναι μέλος ή συμμετέχει σε ρυθμιζόμενες αγορές ή ΠΜΔ ή οποιουδήποτε πελάτη σε ΜΟΔ,

στ) 

όσον αφορά νομικά πρόσωπα, ανώτατα διοικητικά χρηματικά πρόστιμα τουλάχιστον 5 000 000  EUR, ή, στα κράτη μέλη τα οποία δεν έχουν ως νόμισμα το ευρώ, την αντίστοιχη τιμή στο εθνικό νόμισμα στις 2 Ιουλίου 2014, ή έως 10 % του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τους τελευταίους διαθέσιμους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, εάν το νομικό πρόσωπο είναι μητρική επιχείρηση ή θυγατρική μιας μητρικής επιχείρησης που οφείλει να καταρτίζει ενοποιημένους λογαριασμούς σύμφωνα με την οδηγία 2013/34/ΕΕ, ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών θεωρείται ότι είναι ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών ή το αντίστοιχο είδος εσόδων σύμφωνα με τις σχετικές λογιστικές νομοθετικές πράξεις με βάση τους τελευταίους διαθέσιμους ενοποιημένους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο της τελικής μητρικής επιχείρησης,

ζ) 

όσον αφορά φυσικά πρόσωπα, ανώτατα διοικητικά χρηματικά πρόστιμα τουλάχιστον 5 000 000  EUR ή, στα κράτη μέλη τα οποία δεν έχουν ως νόμισμα το ευρώ, την αντίστοιχη αξία στο εθνικό νόμισμα στις 2 Ιουλίου 2014,

η) 

ανώτατα διοικητικά πρόστιμα τουλάχιστον στο διπλάσιο του ποσού του οφέλους που αποκομίστηκε από την παράβαση όταν το όφελος αυτό μπορεί να προσδιοριστεί, ακόμα και στην περίπτωση που υπερβαίνει τα ανώτατα ποσά που αναφέρονται στα στοιχεία στ) και ζ).
Άρθρο 70 7.
Τα κράτη μέλη μπορούν να εξουσιοδοτούν τις αρμόδιες αρχές να επιβάλλουν είδη κυρώσεων, επιπλέον εκείνων που αναφέρονται στην παράγραφο 6, ή να επιβάλλουν πρόστιμα που υπερβαίνουν τα ποσά που αναφέρονται στα στοιχεία στ), ζ) και η) της παραγράφου 6.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα