14. Iestādes: a. Identificē to individuālos riska darījumus ar “paralēlās banku sistēmas” …

Iestādes:

• a. Identificē to individuālos riska darījumus ar “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām, visus iespējamos riskus iestādei, kas rodas no šiem riska darījumiem, un šo risku iespējamo ietekmi.
• b. Nosaka iekšējo sistēmu a) punktā izklāstīto risku identificēšanai, pārvaldībai, kontrolei un mazināšanai. Šī sistēma ietver skaidri definētas analīzes, ko veic risku direktori par “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām darbību, pret kuru rodas riska darījums, iespējamos riskus iestādei un kaitīgo seku iespējamību no šiem riskiem sabiedrībai. Šīs analīzes tiek veiktas kredītriska komitejas uzraudzībā, kura tiek pienācīgi informēta par rezultātiem.
• c. Nodrošina, lai a) punktā minētie riski tiek atbilstoši ņemti vērā iestādes iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesā ( ICAAP ) un kapitāla plānošanā.
• d. Balstoties uz novērtēšanas procesu, kas tiek veikts saskaņā ar a) punktu, tiek noteikta iestādes riska tolerance/ riska apetīte riska darījumiem ar “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām.
• e. Īsteno stingru procesu, lai noteiktu savstarpēju saistību starp “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām un starp “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām un iestādi. Šis process, jo īpaši, risina situācijas, kad nevar noteikt savstarpējo saistību, un nosaka piemērotās iespējamo no šādas nenoteiktības izrietošo risku mazināšanas metodes.
• f. T ām ir efektīvas procedūras un ziņošanas procesi vadības struktūrai par riska darījumiem ar “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām iestādes vispārējā riska vadības sistēmas ietvaros.
• g. Īsteno attiecīgos rīcības plānus gadījumā, kad tiek pārkāpti limiti, ko iestāde ir noteikusi saskaņā ar 5.nodaļu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.