25. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz risku pārvaldības un kontroles …

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz risku pārvaldības un kontroles sistēmu pārvaldību saņem no iestādēm turpmāk minēto:

• a. vispārējo pārvaldības pasākumu aprakstu, kurā norādītas arī darbinieku funkcijas un pienākumi, kas veicami risku pārvaldības un kontroles organizācijas ietvaros, tostarp vadības struktūras un augstākās vadības līmenī visā grupā, un kurā ietverta:
• i. informācija par risku uzņemšanos, risku pārvaldību un risku kontroli kopumā;
• ii. informācija par ICAAP un ILAAP un to galvenajiem komponentiem, cita starpā par risku identificēšanu, risku mērīšanu, streasa testēšanu, kapitāla un likviditātes plānošanu, ierobežojumu struktūrām, ierobežojumu pārkāpumiem, eskalācijas procedūrām utt.;
• b. aprakstu par ziņošanas kārtību un biežumu, kādā jāsniedz regulāri ziņojumi vadības struktūrai attiecībā uz risku pārvaldību un risku kontroli;
• c. aprakstu par mijiedarbību starp risku mērīšanu un uzraudzību un faktisko risku uzņemšanās praksi (piem., ierobežojumu noteikšanu, uzraudzību, pārkāpumu izskatīšanu utt.);
• d. to procesu un pasākumu aprakstu, ar kuriem nodrošina, ka iestādei ir stabila un integrēta sistēma tās būtisko risku un to attīstības pārvaldībai, tostarp 1) kapitāla un likviditātes pārvaldības mijiedarbībai un integrācijai, kā arī mijiedarbībai starp ICAAP un ILAAP , 2) mijiedarbībai starp dažādu riska kategoriju pārvaldību un iestādes mēroga risku pārvaldību, 3) ICAAP un ILAAP integrācijai risku pārvaldībā un iestādes vispārējā vadībā, tajā skaitā cenu parametru un izpildes pārvaldībā;
• e. attiecīgā gadījumā aprakstu par uzdevumu sadali grupā, institucionālās aizsardzības shēmu vai kooperatīvo tīklu riska pārvaldības jomā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.