182. Vadības struktūras locekļu un — nozīmīgu KPD iestāžu gadījumā — iekšējās kontroles funkciju …

Vadības struktūras locekļu un — nozīmīgu KPD iestāžu gadījumā — iekšējās kontroles funkciju vadītāju un CFO, ja tie nav vadības struktūras daļa, individuālās un kolektīvās piemērotības novērtējums ir pastāvīgi jāveic kompetentajām iestādēm to pastāvīgās uzraudzības darbības ietvaros. Kompetentajām iestādēm ir jānodrošina, ka iestādes veic vajadzīgos atkārtotos novērtējumus saskaņā ar II sadaļas 1., 2. un 3. iedaļu. Ja kompetentajai iestādei atkārtoti jānovērtē piemērotība, ņemot vērā iestādes veikto atkārtotu novērtējumu, minētajai kompetentajai iestādei jo īpaši ir jāņem vērā apstākļi, kuru dēļ iestāde veikusi šo atkārtotu novērtējumu. Jo īpaši kompetentajām iestādēm ir atkārtoti jāizvērtē vadības struktūras locekļu individuālā vai kolektīvā piemērotība un nozīmīgu KPD iestāžu, kas minētas 172. punktā, iekšējās kontroles funkciju vadītāju un CFO, ja tie nav vadības struktūras daļa, individuālā vai kolektīvā piemērotība, ikreiz, kad pastāvīgās uzraudzības gaitā tiek atklāti būtiski jauni fakti vai pierādījumi. Tam ir jāietver situācijas, kas rada būtiskas faktiskas šaubas par to, vai iestāde, atsevišķi vadības struktūras locekļi un — 173. punktā minētajās nozīmīgajās iestādēs — iekšējās kontroles funkciju vadītāji un finanšu direktori, ja tie nav daļa vadības struktūras daļa, iepriekš ir ievērojuši vai pastāvīgi ievēro nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas/teroristu finansēšanas novēršanas prasības.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.