28. Vadības struktūrai , kas pilda uzraudzības funkciju (turpmāk “uzraudzības funkcija”) vajadzētu …

Vadības struktūrai⁹ , kas pilda uzraudzības funkciju (turpmāk “uzraudzības funkcija”) vajadzētu būt atbildīgai par ieguldījumu brokeru sabiedrības atalgojuma politikas pieņemšanu un uzturēšanu, kā arī tās īstenošanas pārraudzību, lai nodrošinātu to, ka tā pilnībā darbojas kā plānots. Uzraudzības funkcijai būtu jāapstiprina arī jebkuri turpmākie būtiskie izņēmumi, kas veikt atsevišķiem personāla locekļiem, kā arī rūpīgi jāizskata un jāapsver to ietekme. Jebkādiem izņēmumiem nevajadzētu būt balstītiem uz apsvērumiem par dzimumu vai citiem diskriminējošiem aspektiem, tiem vajadzētu būt labi pamatotiem un būtu jāatbilst valsts tiesību aktos noteiktajām atalgojuma prasībām.

⁹ Eiropas valstīs var būt novērojamas dažādas vadības struktūras. Dažās valstīs ierasta ir centralizēta struktūra, t.i., valdes uzraudzības un pārvaldības funkcijas pilda tikai viena iestāde. Citās valstīs ierasta ir duāla struktūra, kad tiek izveidotas div as atsevišķas struktūras: viena – pārvaldības funkcijas pildīšanai, un otra – vadības funkcijas uzraudzībai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.