92. Ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetencē ir apzināt darbiniekus, kuru profesionālā darbība …

Ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetencē ir apzināt darbiniekus, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrību riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus (identificētie darbinieki). Visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām reizi gadā būtu jāveic pašnovērtējums, lai apzinātu visus darbiniekus, kuru profesionālā darbība ietekmē vai var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus. Identifikācijas procesam būtu jābūt ieguldījumu brokeru sabiedrības kopējās atalgojuma politikas daļai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.