98. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāglabā identifikācijas procesa un tā rezultātu reģistri …

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāglabā identifikācijas procesa un tā rezultātu reģistri un būtu jāspēj pierādīt savai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā darbinieki tika identificēti gan EBA Public

pēc kvalitātes, gan kvantitātes kritērijiem, kas norādīti RTS par identificētajiem darbiniekiem, un jebkuriem ieguldījumu brokeru sabiedrības izmantotajiem papildu kritērijiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.