100. Dokumentācijā būtu jāietver arī darbinieki, kuri ir identificēti pēc kvantitātes kritērijiem …

Dokumentācijā būtu jāietver arī darbinieki, kuri ir identificēti pēc kvantitātes kritērijiem, bet kuru profesionālās darbības ir novērtētas kā tādas, kurām nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītajiem aktīviem saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu noteiktu laika periodu jāsaglabā dokumentācija, lai ļautu kompetentajām iestādēm to pārskatīt.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.