15. Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic …

Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantā minētā uzraudzības pārskatīšana un novērtēšana, jāiedala vienā no tālāk minētajām kategorijām.

• • 1. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas atbilst vismaz vienam no šādiem kritērijiem:
• i. to kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir EUR 1 miljards vai lielāka; vai
• ii. to kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir EUR 250 miljoni vai lielāka, un tās veic darbības, kas minētas Direktīvas 2014/65/ES⁸ I pielikuma A iedaļas 3. –6. punktā; vai
• iii. tās uzskata par būtiskām, pamatojoties uz kompetentās iestādes uzraudzības vērtējumu .
• • 2. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu kopējā vērtība ir mazāka par EUR 1 miljardu un ir vienāda vai lielāka par EUR 250 miljoniem, un kuras neveic nevienu no Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. vai 6. punktā minētajām darbībām.
• • 3. kategorija — ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru kopējo aktīvu un ārpusbilances posteņu riska darījumu vērtība ir mazāka par EUR 250 miljoniem un kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem

8 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.). 7 nosacījumiem, lai tās kvalificētu kā nelielas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

• • Nelielas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 36. pants Uzraudzības pārbaude un novērtējums
• 12. pants 1.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.