55. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas …

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāatjaunina visi atsevišķo SREP elementu novērtējumi vismaz reizi 2 gados;
• c. pastāvīgi jāiesaistās un jāveido dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību.

14

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.