89. Novērtējot peļņas līmeni, kompetentās iestādes var izmantot šādus kritērijus: a. pašu kapitāla …

Novērtējot peļņas līmeni, kompetentās iestādes var izmantot šādus kritērijus:

a. pašu kapitāla atdeve (ROE) pret pašu kapitāla izmaksām (COE) vai līdzvērtīgs rādītājs — kompetentās iestādes var izvērtēt, vai darījumdarbības modelis rada ieņēmumus, kas pārsniedz izmaksas (izņemot vienreizējos ieņēmumus), pamatojoties uz ROE/COE attiecību; šo novērtējumu var atbalstīt arī citi rādītāji, piemēram, aktīvu atdeve vai ar risku koriģēta kapitāla atdeve, kā arī šo rādītāju izmaiņu apsvēršana cikla laikā;
b. naudas plūsmas struktūra — kompetentās iestādes var izvērtēt, vai naudas plūsmas struktūra atbilst darījumdarbības modelim un stratēģijai; svārstīgums vai neatbilstības naudas plūsmas radīšanā var nozīmēt, ka darījumdarbības modelis vai stratēģija, pat ja tā rada ieņēmumus, kas pārsniedz izmaksas, var nebūt dzīvotspējīga vai ilgtspējīga, ņemot vērā pašreizējo vai turpmāko darījumdarbības vidi; un
c. vēlme uzņemties risku — kompetentās iestādes var izvērtēt, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeļa vai stratēģijas pamatā ir vēlme riskēt atsevišķu risku robežās vai plašākā nozīmē, kas ir uzskatāma par pārāk augstu vai būtiski atšķirīgu starp līdzīgām grupām, ja tas ir iespējams.

4.8 Ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas ilgtspējas novērtēšana

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.