91. Jo īpaši kompetentās iestādes var novērtēt ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas …

Jo īpaši kompetentās iestādes var novērtēt ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas ilgtspēju, pamatojoties uz:

a. ieguldījumu brokeru sabiedrības pieņēmumu ticamību un plānotajiem finanšu rezultātiem salīdzinājumā ar uzraudzības iestāžu viedokli par pašreizējo un nākotnes darījumdarbības vidi;
b. uzraudzības iestāžu viedokļa par darījumdarbības vidi ietekmi uz prognozētajiem finanšu rezultātiem (ja tas atšķiras no ieguldījumu brokeru sabiedrības pieņēmumiem); un
c. stratēģijas riska līmeni (t. i., stratēģijas sarežģītību un mērķi, salīdzinot ar pašreizējo darījumdarbības modeli) un tam sekojošu panākumu varbūtību, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrības iespējamām kapacitātēm (ko nosaka pēc ieguldījumu brokeru sabiedrības panākumiem, izpildot iepriekšējās līdzīga mēroga stratēģijas vai pēc līdzšinējiem stratēģiskā plāna rezultātiem).

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.