93. Pēc BMA veikšanas kompetentajām iestādēm jānovērtē galvenās vājās vietas, kas ir vai varētu būt …

Pēc BMA veikšanas kompetentajām iestādēm jānovērtē galvenās vājās vietas, kas ir vai varētu būt ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelim un stratēģijai, ņemot vērā jebkuru no turpmāk minētajiem aspektiem:

• a. slikti gaidāmie finanšu rezultāti;
• b. paļaušanās uz nereālu stratēģiju;
• c. pārmērīga koncentrācija vai svārstīgums (tostarp peļņa, ieņēmumi un klienti, uz kuriem attiecas pastiprināta klienta uzticamības pārbaude, kā izklāstīts Direktīvas (ES) 2015/849 II nodaļas 3. iedaļā, augsta riska trešās valstis saskaņā ar minētās direktīvas 9. pa ntu);
• d. pārmērīga riska uzņemšanās;
• e. bažas par naudas plūsmu un finansēšanas struktūru;
• f. svarīgi ārējie faktori (piemēram, normatīvie apdraudējumi, proti, darījumdarbības vienību “norobežošanas” pilnvarošana); un
• g. vides, sociālie un pārvaldības riski un to ietekme uz darījumdarbības modeļa dzīvotspēju un ilgtspēju, kā arī ieguldījumu brokeru sabiedrības ilgtermiņa noturību. 25

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.