132. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli …

Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī novērtējumi, kas saņemti no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL/TFN) uzraudzības iestādēm, un jāizvērtē, vai tie rada prudenciālas bažas. Tas jo īpaši varētu attiekties uz gadījumiem, kad konstatējumi norāda uz būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības NILL/TFN sistēmās un kontrolēs. Savukārt, ja kompetentās iestādes novērtējums liecina par trūkumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmā, bet ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā kontrole rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku, kompetentajām iestādēm minētā novērtējuma rezultāti jādara zināmi NILL/TFN uzraudzības iestādēm.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.