13. Atbrīvojums no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktu …

Atbrīvojums no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktu kompetentajām iestādēm jāpiešķir tikai tādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas nodrošina šādu ierobežotu ieguldījumu pakalpojumu diapazonu:

• i) rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 1. punktā;
• ii) rīkojumu izpilde klientu vārdā, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 2. punktā;
• iii) portfeļa pārvaldība, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 4. punktā;
• iv) ieguldījumu konsultācijas, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 5. punktā;

4 EBA Public

• v) finanšu instrumentu izvietošana bez stingrām saistībām, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 7. punktā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 43. pants 1.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.