II PIELIKUMS

Nosaukums;

Juridiskā forma;

Juridiskā adrese un galvenais birojs, ja adreses atšķiras;

Reģistrācijas datums;

Juridiskās personas identifikators vai cits identifikators, kas prasīts, ievērojot piemērojamos valsts tiesību aktus;

Attiecīgā gadījumā mātesuzņēmuma identitāte;

To personu identitāte, darījumdarbības adreses un funkcijas, kuras ir emitenta vadības struktūras locekles;

Emitenta un attiecīgā gadījumā tā mātesuzņēmuma darījumdarbība vai profesionālā darbība;

Emitenta finansiālie apstākļi pēdējos trīs gados vai, ja emitents nav bijis iedibināts pēdējos trīs gadus, – tā finansiālie apstākļi kopš reģistrācijas datuma.

Finansiālos apstākļus novērtē, balstoties uz objektīvu pārskatu par emitenta darījumdarbības attīstību un sniegumu un par tā stāvokli katru gadu un starpperiodā, par ko tiek prasīta iepriekšējo gadu finanšu informācija, tostarp par būtisko izmaiņu cēloņiem.

Pārskatā sniedz vispusīgu un visaptverošu emitenta darījumdarbības attīstības un snieguma un tā stāvokļa analīzi atbilstoši darījumdarbības apjomam un sarežģītībai.

Detalizēts emitenta pārvaldības kārtības apraksts;

Izņemot aktīviem piesaistītu žetonu emitentus, kuri ir atbrīvoti no atļaujas saņemšanas saskaņā ar 17. pantu, – detalizēta informācija par atļauju, kas piešķirta kā aktīviem piesaistīta žetona emitentam, un tās kompetentās iestādes nosaukums, kura šādu atļauju piešķīrusi.

Kredītiestādēm – piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums.

Ja aktīviem piesaistīta žetona emitents līdztekus emitē citus kriptoaktīvus vai veic arī citas darbības, kas ir saistītas ar citiem kriptoaktīviem, tas būtu skaidri jānorāda; emitentam būtu arī jānorāda, vai pastāv saikne starp emitentu un vienību, kas pārvalda kriptoaktīvu emitēšanai izmantoto sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, tostarp tas, vai protokolus īsteno vai kontrolē persona, kas ir cieši saistīta ar projekta dalībniekiem.

Aktīviem piesaistīta žetona nosaukums un saīsinājums vai tikeris;

Aktīviem piesaistīta žetona raksturlielumu apraksts, tostarp dati, kas vajadzīgi kriptoaktīvu baltās grāmatas klasificēšanai 109. pantā minētajā reģistrā, kā precizēts saskaņā ar minētā panta 8. punktu;

Detalizēta informācija par visām fiziskajām vai juridiskajām personām (ieskaitot darījumdarbības adreses vai uzņēmuma domicilu), kas iesaistītas aktīviem piesaistīta žetona operacionalizācijā, piemēram, konsultantiem, izstrādes komandu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem;

Visu to trešo pušu vienību lomas, pienākumu un pārskatatbildības apraksts, kuras ir minētas 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā;

Informācija par aktīviem piesaistīto žetonu plāniem, tostarp iepriekšējo un turpmāko starpposma mērķu apraksts un attiecīgā gadījumā projektam jau piešķirtie resursi.

Norāde par to, vai kriptoaktīvu baltā grāmata attiecas uz aktīviem piesaistīta žetona publisku piedāvājumu vai tā pielaišanu tirdzniecībai;

Attiecīgā gadījumā summa, ko aktīviem piesaistīta žetona publiskajā piedāvājumā plāno piesaistīt naudas līdzekļos vai jebkādos citos kriptoaktīvos, attiecīgā gadījumā ieskaitot jebkādus minimālos un maksimālos parakstīšanās mērķus, kas noteikti aktīviem piesaistīta žetona publiskajam piedāvājumam, un to, vai tiek pieņemti parakstīšanās pārsniegumi un kā tie tiek piešķirti;

Attiecīgā gadījumā kopējais publiski piedāvājamo vai tirdzniecībai pielaižamo aktīviem piesaistītā žetona vienību skaits;

Norāde par iespējamajiem turētājiem, kuriem aktīviem piesaistīta žetona publiskais piedāvājums vai šāda aktīviem piesaistīta žetona pielaišana tirdzniecībai adresēta, tostarp jebkādi ierobežojumi attiecībā uz šāda aktīviem piesaistīta žetona turētāju veidu;

Īpašs paziņojums par to, ka pircējiem, kas piedalās aktīviem piesaistīta žetona publiskajā piedāvājumā, varēs atlīdzināt, ja publiskā piedāvājuma beigās nebūs sasniegts minimālais parakstīšanās mērķis, tostarp paredzamais termiņš, kad šāda atlīdzināšana tiks pabeigta. Nepārprotami būtu jānorāda sekas, kādas ir minimālā parakstīšanās mērķa pārsniegšanai;

Informācija par dažādajiem aktīviem piesaistīta žetona publiskā piedāvājuma posmiem, tostarp informācija par pirkšanas atlaides cenu, ko prasa agrīniem aktīviem piesaistīta žetona pircējiem (pārdošana pirms publiska piedāvājuma), un, ja dažiem pircējiem paredzētas pirkšanas atlaides cenas, paskaidrojums par to, kāpēc pirkuma cenas var atšķirties, un apraksts par ietekmi uz pārējiem ieguldītājiem;

Ierobežota termiņa piedāvājumiem – parakstīšanās laikposms, kurā publiskais piedāvājums ir pieejams;

Maksāšanas metodes piedāvātā aktīviem piesaistītā žetona iegādei un atlīdzināšanai par tiem;

Informācija par veidu un grafiku, kādā notiek nopirktā aktīviem piesaistītā žetona pārvešana turētājiem;

Informācija par tehniskajām prasībām, kuras pircējam ir jāizpilda, lai varētu turēt aktīviem piesaistītos žetonus;

Attiecīgā gadījumā par aktīviem piesaistītu žetonu izvietošanu atbildīgā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja nosaukums un šādas izvietošanas veids (ar neizvietoto instrumentu izpirkšanas garantiju vai bez tās);

Attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu tirdzniecības platformas nosaukums, kur lūdz pielaidi tirdzniecībai, un informācija par veidu, kā ieguldītāji šādām platformām var piekļūt, un par saistītajām izmaksām;

Izdevumi, kas ir saistīti ar aktīviem piesaistīta žetona publisko piedāvājumu;

Publiskajā piedāvājumā vai pielaižu tirdzniecībai piešķiršanā iesaistīto personu potenciālie interešu konflikti attiecībā uz piedāvājumu vai pielaišanu tirdzniecībai;

Tiesību akti, kas piemērojami aktīviem piesaistīta žetona publiskajam piedāvājumam, kā arī kompetentās tiesas.

Aktīviem piesaistītā žetona, ko piedāvā vai ko pielaiž tirdzniecībā, raksturlielumu un funkcionalitātes apraksts, tostarp informācija par to, kad funkcionalitātes plānots piemērot;

Pircēja tiesību un pienākumu, ja tādi ir, apraksts un šo tiesību izmantošanas procedūra un nosacījumi;

Tiesību un pienākumu mainīšanas nosacījumu apraksts;

Attiecīgā gadījumā informācija par turpmākiem aktīviem piesaistīta žetona publiskajiem piedāvājumiem, ko veic emitents, un par aktīviem piesaistīta žetona vienību skaitu, ko patur pats emitents;

Ja netiek lūgta pielaišana tirdzniecībai – informācija par to, kā un kur aktīviem piesaistīto žetonu var iegādāties vai pārdot pēc publiskā piedāvājuma;

Ierobežojumi attiecībā uz piedāvājumā esošā vai tirdzniecībai pielaistā aktīviem piesaistītā žetona pārvedamību;

Ja aktīviem piesaistītajam žetonam ir protokoli, ar ko palielina vai samazina tā piedāvājumu, reaģējot uz izmaiņām pieprasījumā, — šādu protokolu darbības apraksts;

Attiecīgā gadījumā aizsardzības shēmas, kas aizsargā aktīviem piesaistīto žetonu vērtību, apraksts un kompensācijas sistēmu apraksts;

Informācija par tiesību būtību un to izpildes panākšanas iespējamību, ieskaitot pastāvīgas tiesības uz izpirkšanu un jebkādus prasījumus, kas turētājiem un jebkurai juridiskai vai fiziskai personai, kā minēts 39. panta 2. punktā, var būt pret emitentu, tostarp informācija par to, kā pret šādām tiesībām izturēsies maksātnespējas procedūru gadījumā, informācija par to, vai dažādiem turētājiem ir piešķirtas dažādas tiesības, un nediskriminējoši šādas atšķirīgas attieksmes iemesli;

Prasījuma, kas uz aktīviem piesaistītā žetona pamata ir turētājiem, apraksts tostarp:

Attiecīgā gadījumā informācija par pasākumiem, ko emitents ieviesis, lai nodrošinātu aktīviem piesaistītā žetona likviditāti, ietverot to vienību nosaukumus, kuras ir atbildīgas par šādas likviditātes nodrošināšanu;

Kontaktinformācija sūdzību iesniegšanai un aktīviem piesaistīta žetona emitenta izveidoto sūdzību izskatīšanas procedūru un jebkāda strīdu izšķiršanas mehānisma vai tiesiskās aizsardzības procedūras apraksts;

Turētāju tiesību apraksts gadījumiem, kad emitents nespēj pildīt savus pienākumus, tostarp maksātnespējas gadījumā;

Atveseļošanas plāna īstenošanas kontekstā pastāvošo tiesību apraksts;

Izpirkšanas plāna īstenošanas kontekstā pastāvošo tiesību apraksts;

Detalizēta informācija par to, kā aktīviem piesaistītais žetons tiek izpirkts, tostarp par to, vai turētājs varēs izvēlēties izpirkšanas veidu, pārvešanas veidu vai izpirkšanas oficiālo valūtu;

Tiesību akti, kas piemērojami aktīviem piesaistītajam žetonam, kā arī kompetentā tiesa.

Informācija par izmantoto tehnoloģiju, ieskaitot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, kā arī izmantotajiem protokoliem un tehniskajiem standartiem, kas dod iespēju turēt, uzglabāt un pārvest aktīviem piesaistītus žetonus;

Attiecīgā gadījumā konsensa mehānisms;

Stimulu mehānismi, ar ko nodrošināt darījumus, un visas piemērojamās maksas;

Ja aktīviem piesaistīti žetoni ir emitēti, pārvesti un uzglabāti, izmantojot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, kuru uztur emitents vai trešā persona, kas rīkojas emitenta vārdā, – detalizēts šādas sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības apraksts;

Informācija par izmantotās tehnoloģijas revīzijas rezultātiem, ja šāda revīzija ir veikta.

Riski, kuri ir saistīti ar aktīvu rezervi, ja emitents nespēj pildīt savus pienākumus;

To risku apraksts, kuri saistīti ar aktīviem piesaistīa žetona emitentu;

To risku apraksts, kas saistīti ar aktīviem piesaistīta žetona publisko piedāvājumu vai tā pielaišanu tirdzniecībai;

To risku apraksts, kuri ir saistīti ar aktīviem piesaistīto žetonu, jo īpaši attiecībā uz piesaistītajiem aktīviem;

To risku apraksts, kuri ir saistīti ar aktīviem piesaistīta žetona projekta operacionalizāciju;

To risku apraksts, kas saistīti ar izmantoto tehnoloģiju, kā arī mitigācijas pasākumi, ja tādi ir.

Detalizēts tā mehānisma apraksts, kura mērķis ir aktīvu rezerves vērtību pieskaņot prasībai, kas ir saistīta ar aktīviem piesaistīto žetonu, tostarp juridiskie un tehniskie aspekti;

Detalizēts aktīvu rezerves un tās sastāva apraksts;

To mehānismu apraksts, ar kuriem aktīviem piesaistītie žetoni tiek emitēti un izpirkti;

Informācija par to, vai daļa rezerves aktīvu ir ieguldīta, un attiecīgā gadījumā apraksts par minēto rezerves aktīvu ieguldījumu rīcībpolitiku;

Rezerves aktīvu glabāšanas kārtības apraksts, ieskaitot to nošķiršanu, un to kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kas klientu vārdā nodrošina kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, nosaukumi.