VI PIELIKUMS

1. Emitents pārkāpj 22. panta 1. punktu, ja tas attiecībā uz katru nozīmīgu e-naudas žetonu, kas denominēts valūtā, kura nav dalībvalsts oficiālā valūta, kura emisijas vērtība pārsniedz 100 000 000  EUR, nesniedz ik ceturksni EBI minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā minēto informāciju.

2. Emitents pārkāpj 23. panta 1. punktu, ja tas neizbeidz tāda nozīmīga e-naudas žetona emitēšanu, kas denominēts valūtā, kura nav dalībvalsts oficiālā valūta, kad ir sasniegtas minētajā punktā noteiktās robežvērtības, vai 40 darbdienu laikā pēc minēto robežvērtību sasniegšanas neiesniedz EBI plānu, kā nodrošināt, ka aplēstais darījumu ceturkšņa vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā nepārsniedz minētās robežvērtības.

3. Emitents pārkāpj 23. panta 4. punktu, ja tas neievēro minētā panta 1. punkta b) apakšpunktā minētā plāna izmaiņas, ko pieprasījusi EBI.

4. Emitents pārkāpj 35. panta 2. punktu, ja tā pašu kapitālu neveido Regulas (ES) Nr. 575/2013 26.–30. pantā minētie pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņi un instrumenti pēc tam, kad saskaņā ar minētās regulas 36. pantu ir pilnībā veikti atskaitījumi, nepiemērojot minētās regulas 46. panta 4. punktā un 48. pantā minētās atbrīvojumu robežvērtības.

5. Emitents pārkāpj 35. panta 3. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu pēc novērtējuma, kas veikts saskaņā ar minētā punkta a)–g) apakšpunktu.

6. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas regulāri neveic stresa testus, kuros ņem vērā smaga, bet ticama finanšu stresa scenārijus, piemēram, procentu likmju satricinājumus un nefinanšu stresa scenārijus, piemēram, operacionālo risku.

7. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu, balstoties uz stresa testu rezultātiem.

8. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas neizveido un pastāvīgi neuztur aktīvu rezervi.

9. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek segti riski, kas saistīti ar oficiālo valūtu, kuriem piesaistīts nozīmīgais e-naudas žetons.

10. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek novērsti likviditātes riski, kas saistīti ar turētāju pastāvīgajām tiesībām uz izpirkšanu.

11. Emitents pārkāpj 36. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezerve ir operacionāli nošķirta no emitenta īpašuma un no citu e-naudas žetonu aktīvu rezerves.

12. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tā vadības struktūra nenodrošina, ka aktīvu rezerve tiek pārvaldīta efektīvi un piesardzīgi.

13. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka nozīmīga e-naudas žetona emisija un izpirkšana vienmēr atbilst attiecīgam aktīvu rezerves palielinājumam vai samazinājumam.

14. Emitents pārkāpj 36. panta 7. punktu, ja tas aktīvu rezerves kopvērtību nenosaka pēc tirgus cenām un nenodrošina, ka tās kopvērtība vienmēr ir vismaz vienāda ar kopējo to prasījumu vērtību, kurus pret emitentu ir izvirzījuši apgrozībā esošā nozīmīgā e-naudas žetona turētāji.

15. Emitents pārkāpj 36. panta 8. punktu, ja tam nav skaidras un detalizētas rīcībpolitikas, kura apraksta nozīmīga e-naudas žetona stabilizācijas mehānismu, kas atbilst minētā punkta a)–g) apakšpunktā izklāstītajiem nosacījumiem.

16. Emitents pārkāpj 36. panta 9. punktu, ja tas nepilnvaro ik sešus mēnešus pēc dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai, veikt neatkarīgu aktīvu rezerves revīziju.

17. Emitents pārkāpj 36. panta 10. punktu, ja tas nepaziņo EBI revīzijas rezultātus saskaņā ar minēto punktu vai nepublicē revīzijas rezultātus divās nedēļās no dienas, kad par to paziņots EBI.

18. Emitents pārkāpj 37. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā, neuztur vai neīsteno glabāšanas kārtību, procedūras un līgumiskas vienošanās, ar ko nodrošina, ka vienmēr ir izpildīti minētā punkta pirmās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītie nosacījumi.

19. Emitents pārkāpj 37. panta 2. punktu, ja tad, kad tas emitē divus vai vairākus nozīmīgus e-naudas žetonus, tam nav glabāšanas kārtības attiecībā uz katru aktīvu rezerves portfeli.

20. Emitents pārkāpj 37. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvus ne vēlāk kā piecas darbdienas pēc nozīmīga e-naudas žetona emisijas dienas glabā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas sniedz glabāšanas un pārvaldīšanas pakalpojumus klientu vārdā, kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība.

21. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas neīsteno visas pienācīgās prasmes, rūpību un centību, kad tas izvēlas, norīko un izskata kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus, kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, vai nenodrošina, ka glabātājs nav tā pati juridiskā persona, kas emitents.

22. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas nenodrošina, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, ir tādas zināšanas un tirgus reputācija, kas ir nepieciešama, lai varētu darboties kā šādu rezerves aktīvu glabātāji.

23. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas līgumiskās vienošanās ar glabātājiem nenodrošina, ka glabāšanā turētie rezerves aktīvi ir aizsargāti pret glabātāju kreditoru prasījumiem.

24. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas glabāšanas kārtībā un procedūrās nenosaka atlases kritērijus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanai par rezerves aktīvu glabātājiem vai nenosaka procedūras šādu iecelšanu pārskatīšanai.

25. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas nepārskata regulāri kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanu par rezerves aktīvu glabātājiem, neizvērtē savus riska darījumus ar šādiem glabātājiem vai neuzrauga pastāvīgi šādu glabātāju finansiālos apstākļus.

26. Emitents pārkāpj 37. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvu glabāšana tiek veikta saskaņā ar minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktu.

27. Emitents pārkāpj 37. panta 7. punktu, ja tas neieceļ kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestādi vai ieguldījumu brokeru sabiedrību par rezerves aktīvu glabātāju, ko apliecina līgumiska vienošanās, vai ar šādu līgumisku vienošanos nereglamentē tās informācijas plūsmu, kas vajadzīga, lai nozīmīga e-naudas žetona emitents, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kredītiestāde un ieguldījumu brokeru sabiedrība varētu pildīt savas funkcijas kā glabātāji.

28. Emitents pārkāpj 38. panta 1. punktu, ja tas aktīvu rezervi iegulda produktos, kas nav augsti likvīdi finanšu instrumenti ar minimālu tirgus risku, kredītrisku un koncentrācijas risku, vai tā, ka šādus ieguldījumus nevar ātri likvidēt, cenu nelabvēlīgi ietekmējot vien minimāli.

29. Emitents pārkāpj 38. panta 3. punktu, ja tas netur 37. pantā paredzētajā glabāšanā finanšu instrumentus, kuros ir ieguldīta aktīvu rezerve.

30. Emitents pārkāpj 38. panta 4. punktu, ja tas negūst visu peļņu un neuzņemas visus zaudējumus un darījumu partneru vai operacionālos riskus, kas rodas no aktīvu rezerves ieguldījuma.

31. Emitents pārkāpj 45. panta 1. punktu, ja tas nepieņem, neīsteno un neuztur tādu atlīdzības rīcībpolitiku, kas sekmē nozīmīgu e-naudas žetonu emitentu pareizu un rezultatīvu riska pārvaldību un nerada stimulus vājināt riska standartus.

32. Emitents pārkāpj 45. panta 2. punktu, ja tas nenodrošina, ka tā nozīmīgo e-naudas žetonu glabāšanā var turēt dažādi kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kam piešķirta atļauja nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā, taisnīgi, saprātīgi un bez diskriminācijas.

33. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas nenovērtē vai neuzrauga likviditātes vajadzības, kas jāievēro, lai izpildītu nozīmīga e-naudas žetona turētāju izpirkšanas pieprasījumus.

34. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas neizveido, neuztur vai neīsteno likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras vai ja ar minēto rīcībpolitiku un procedūrām tas nenodrošina, ka rezerves aktīviem ir noturīgs likviditātes profils, kas nozīmīga e-naudas žetona emitentam dod iespēju turpināt normālu darbību, tostarp likviditātes spriedzes scenārijos.

35. Emitents pārkāpj 45. panta 4. punktu, ja tas neveic regulārus likviditātes spriedzes testus vai nepastiprina likviditātes prasības, ja EBI to pieprasa, balstoties uz šādu testu rezultātiem.

36. Emitents pārkāpj 45. panta 5. punktu, ja tas pastāvīgi neievēro pašu kapitāla prasību.

37. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur atveseļošanas plānu, kurā ir paredzēti pasākumi, kas nozīmīga e-naudas žetona emitentam ir jāveic, lai atkal panāktu atbilstību aktīvu rezervei piemērojamajām prasībām, gadījumos, kad emitents minētajām prasībām neatbilst, tostarp tā pakalpojumu saglabāšana attiecībā uz nozīmīgo e-naudas žetonu, savlaicīga darbību atsākšana un emitenta pienākumu izpilde gadījumos, kad pastāv nozīmīgs darbību pārtraukšanas risks.

38. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur atveseļošanas plānu, kurā ir iekļauti pienācīgi nosacījumi un procedūras, ar ko nodrošina, ka laikus tiek īstenotas atveseļošanas darbības un plašs atveseļošanas iespēju klāsts, kas uzskaitītas minētā punkta trešās daļas a), b) un c) apakšpunktā.

39. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu nepaziņo EBI un attiecīgā gadījumā noregulējuma un prudenciālās uzraudzības iestādēm sešu mēnešu laikā no dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai.

40. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.

41. Emitents pārkāpj 47. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur darbības plānu, kas atbalsta sakārtotu katra nozīmīgā e-naudas žetona izpirkšanu.

42. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas pierāda, ka nozīmīga e-naudas žetona emitents spēj izpirkt atlikušo emitēto nozīmīgo e-naudas žetonu, neradot nepamatotu ekonomisku kaitējumu tā turētājiem vai rezerves aktīvu tirgu stabilitātei.

43. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas ietver līgumiskas vienošanās, procedūras vai sistēmas, ieskaitot pagaidu administratora iecelšanu, kas nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret visiem nozīmīga e-naudas žetona turētājiem un nodrošina, ka nozīmīga e-naudas žetona turētājiem laikus tiek maksāti ieņēmumi no atlikušo rezerves aktīvu pārdošanas.

44. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas nodrošina visu to kritiski svarīgo darbību nepārtrauktību, kuras ir vajadzīgas sakārtotai izpirkšanai un kuras veic emitenti vai jebkādas trešās vienības.

45. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas izpirkšanas plānu nepaziņo EBI sešu mēnešu laikā no dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai.

46. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas izpirkšanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.