+VIII PIELIKUMS VEIDNES PĀRSKATU SNIEGŠANAI PAR LIELAJIEM RISKA DARĪJUMIEM UN KONCENTRĀCIJAS RISKU

VIII PIELIKUMS VEIDNES PĀRSKATU SNIEGŠANAI PAR LIELAJIEM RISKA DARĪJUMIEM UN KONCENTRĀCIJAS RISKU

VIII PIELIKUMS

VEIDNES PĀRSKATU SNIEGŠANAI PAR LIELAJIEM RISKA DARĪJUMIEM UN KONCENTRĀCIJAS RISKU

LIELO RISKA DARĪJUMU VEIDNES
Veidnes numurs	Veidnes kods	Veidnes / veidņu grupas nosaukums	Saīsinātais nosaukums
		LIELIE RISKA DARĪJUMI	LE
26	C 26.00	Lielo riska darījumu limiti	LE LIMITS
27	C 27.00	Darījuma partnera identifikācija	LE 1
28	C 28.00	Riska darījumi netirdzniecības un tirdzniecības portfelī	LE 2
29	C 29.00	Informācija par riska darījumiem ar atsevišķiem klientiem savstarpēji saistītu klientu grupās	LE 3

C 26.00 – Lielo riska darījumu limiti (LE limits)

		Piemērojamais limits
		010
010	Struktūras, kas nav iestādes
020	Iestādes
030	Iestādes, %
040	Globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes (G-SNI)

C 27.00 – Darījuma partnera identifikācija (LE 1)

DARĪJUMA PARTNERA IDENTIFIKĀCIJA
Kods	Koda veids	Nosaukums	Valsts kods	Darījuma partnera rezidences vieta	Darījuma partnera nozare	NACE kods	Darījuma partnera veids
011	015	021	035	040	050	060	070

C 28.00 – Riska darījumi netirdzniecības un tirdzniecības portfelī (LE 2)

DARĪJUMA PARTNERIS			SĀKOTNĒJĀS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS															(–) Vērtības korekcijas un uzkrājumi	(–) Riska pozīcijas, kas atskaitītas no pirmā līmeņa pamata kapitāla vai pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem	Riska darījumu vērtība pirms atbrīvojumu un kredītriska mazināšanas metožu piemērošanas			ATBILSTOŠĀS KREDĪTRISKA MAZINĀŠANAS METODES								(–) Summas, uz kurām attiecas atbrīvojums	Riska darījumu vērtība pēc atbrīvojumu un kredītriska mazināšanas metožu piemērošanas
Kods	Grupa vai atsevišķs klients	Darījumi, kuros ir riska pozīcija attiecībā uz pamatā esošajiem aktīviem																					(–) Atbilstošo kredītriska mazināšanas metožu aizstāšanas ietekme						(–) Fondētā kredītaizsardzība, kas nav aizstāšanas ietekme	(–) Nekustamais īpašums
					Tiešie riska darījumi						Netiešie riska darījumi						Papildu riska pozīcijas, kas izriet no darījumiem, kuros ir riska pozīcija attiecībā uz pamatā esošajiem aktīviem
			Kopējā sākotnējā riska darījumu vērtība	T. sk.: ar saistību neizpildi	Parāda instrumenti	Kapitāla vērtspapīru instrumenti	Atvasinātie instrumenti	Ārpusbilances posteņi			Parāda instrumenti	Kapitāla vērtspapīru instrumenti	Atvasinātie instrumenti	Ārpusbilances posteņi						Kopā	T. sk.: netirdzniecības portfelis	% no pirmā līmeņa kapitāla	(–) Parāda instrumenti	(–) Kapitāla vērtspapīru instrumenti	(–) Atvasinātie instrumenti	(–) Ārpusbilances posteņi						Kopā	T. sk.: netirdzniecības portfelis	% no pirmā līmeņa kapitāla
								Aizdevumu apņemšanās	Finanšu garantijas	Citas apņemšanās				Aizdevumu apņemšanās	Finanšu garantijas	Citas apņemšanās										(–) Aizdevumu apņemšanās	(–) Finanšu garantijas	(–) Citas apņemšanās
010	020	030	040	050	060	070	080	090	100	110	120	130	140	150	160	170	180	190	200	210	220	230	240	250	260	270	280	290	300	310	320	330	340	350

C 29.00 – Informācija par riska darījumiem ar atsevišķiem klientiem savstarpēji saistītu klientu grupās (LE 3)

DARĪJUMA PARTNERIS			SĀKOTNĒJĀS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS															(–) Vērtības korekcijas un uzkrājumi	(–) Riska pozīcijas, kas atskaitītas no pirmā līmeņa pamata kapitāla vai pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem	Riska darījumu vērtība pirms atbrīvojumu un kredītriska mazināšanas metožu piemērošanas			ATBILSTOŠĀS KREDĪTRISKA MAZINĀŠANAS METODES								(–) Summas, uz kurām attiecas atbrīvojums	Riska darījumu vērtība pēc atbrīvojumu un kredītriska mazināšanas metožu piemērošanas
Kods	Grupas kods	Darījumi, kuros ir riska pozīcija attiecībā uz pamatā esošajiem aktīviem																					(–) Atbilstošo kredītriska mazināšanas metožu aizstāšanas ietekme						(–) Fondētā kredītaizsardzība, kas nav aizstāšanas ietekme	(–) Nekustamais īpašums
					Tiešie riska darījumi						Netiešie riska darījumi						Papildu riska pozīcijas, kas izriet no darījumiem, kuros ir riska pozīcija attiecībā uz pamatā esošajiem aktīviem
			Kopējā sākotnējā riska darījumu vērtība	T. sk.: ar saistību neizpildi	Parāda instrumenti	Kapitāla vērtspapīru instrumenti	Atvasinātie instrumenti	Ārpusbilances posteņi			Parāda instrumenti	Kapitāla vērtspapīru instrumenti	Atvasinātie instrumenti	Ārpusbilances posteņi						Kopā	T. sk.: netirdzniecības portfelis	% no pirmā līmeņa kapitāla	(–) Parāda instrumenti	(–) Kapitāla vērtspapīru instrumenti	(–) Atvasinātie instrumenti	(–) Ārpusbilances posteņi						Kopā	T. sk.: netirdzniecības portfelis	% no pirmā līmeņa kapitāla
								Aizdevumu apņemšanās	Finanšu garantijas	Citas apņemšanās				Aizdevumu apņemšanās	Finanšu garantijas	Citas apņemšanās										(–) Aizdevumu apņemšanās	(–) Finanšu garantijas	(–) Citas apņemšanās
010	020	030	050	060	070	080	090	100	110	120	130	140	150	160	170	180	190	200	210	220	230	240	250	260	270	280	290	300	310	320	330	340	350	360

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

Builddate: 01.09.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32021R0451
EULAW_GA -
EULAW_GA