+19.b pants 1.

19.b pants 1.

Atkāpjoties no 19. panta, attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, kas ietver kriptoaktīvu pakalpojumu izpildi, kā definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 16. apakšpunktā, izņemot minētā apakšpunkta h) punktu, ar respondentu, kurš nav iedibināts Savienībā un sniedz līdzīgus pakalpojumus, tostarp kriptoaktīvu pārvedumus, dalībvalstis papildus šīs direktīvas 13. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem pieprasa, lai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, uzsākot darījumu attiecības ar šādu subjektu:

a) 

noteiktu, vai respondents ir licencēts vai reģistrēts subjekts;

b) 

savāktu pietiekamu informāciju par respondentu ar mērķi pilnīgi izprast respondenta darījumdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu subjekta reputāciju un uzraudzības kvalitāti;

c) 

novērtētu respondenta NILL/TFN kontroles pasākumus;

d) 

iegūtu apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveides;

e) 

dokumentētu attiecīgos katras korespondentattiecību puses pienākumus;

f) 

attiecībā uz pastarpinātiem kriptoaktīvu kontiem, pārliecinās, ka respondents ir verificējis to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondenta kontiem, un regulāri veicis šo klientu uzticamības pārbaudi, un ka tas pēc pieprasījuma spēj korespondentam sniegt attiecīgos klienta uzticamības pārbaudes datus.

Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji nolemj izbeigt pārrobežu korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanas politiku, tās dokumentē un reģistrē savu lēmumu.

Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji regulāri vai tad, kad rodas jauni riski saistībā ar respondentu, atjaunina uzticamības pārbaudes informāciju par korespondentattiecībām.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti