XVI PIELIKUMS

AKTĪVU APGRŪTINĀJUMU VEIDNES
Veidnes numurs	Veidnes kods	Veidnes / veidņu grupas nosaukums	Saīsinātais nosaukums
		A DAĻA – PĀRSKATS PAR APGRŪTINĀJUMIEM
32.1	F 32.01	PĀRSKATU SNIEDZOŠĀS IESTĀDES AKTĪVI	AE-ASS
32.2	F 32.02	SAŅEMTAIS NODROŠINĀJUMS	AE-COL
32.3	F 32.03	PAŠU SEGTĀS OBLIGĀCIJAS UN VĒRTSPAPĪROŠANAS, KAS IR EMITĒTAS UN VĒL NAV IEĶĪLĀTAS	AE-NPL
32.4	F 32.04	APGRŪTINĀJUMU AVOTI	AE-SOU
		B DAĻA – DATI PAR TERMIŅU
33	F 33.00	DATI PAR TERMIŅU	AE-MAT
		C DAĻA – IESPĒJAMAIS APGRŪTINĀJUMS
34	F 34.00	IESPĒJAMAIS APGRŪTINĀJUMS	AE-CONT
		D DAĻA – SEGTĀS OBLIGĀCIJAS
35	F 35.00	SEGTO OBLIGĀCIJU EMISIJA	AE-CB
		E DAĻA – IZVĒRSTI DATI
36.1	F 36.01	IZVĒRSTI DATI. I DAĻA	AE-ADV1
36.2	F 36.02	IZVĒRSTI DATI. II DAĻA	AE-ADV2

F 32.01 – PĀRSKATU SNIEDZOŠĀS IESTĀDES AKTĪVI (AE-ASS)

		Apgrūtināto aktīvu uzskaites vērtība				Apgrūtināto aktīvu patiesā vērtība			Neapgrūtinātu aktīvu uzskaites vērtība				Neapgrūtinātu aktīvu patiesā vērtība
			tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti	tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tostarp nosacīti atbilstīgie EHQLA un HQLA		tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tostarp nosacīti atbilstīgie EHQLA un HQLA		tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti	tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tai skaitā EHQLA un HQLA		tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tai skaitā EHQLA un HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040	0050	0055	0060	0070	0080	0085	0090	0100	0105
0010	Pārskatu sniedzošās iestādes aktīvi
0015	tostarp: atbilstīgi fiduciārie aktīvi
0020	Aizdevumi pēc pieprasījuma
0030	Kapitāla vērtspapīru instrumenti
0040	Parāda vērtspapīri
0050	tostarp: segtās obligācijas
0060	tostarp: vērtspapīrošanas
0070	tostarp: vispārējo valdību emitēti
0080	tostarp: finanšu sabiedrību emitēti
0090	tostarp: nefinanšu sabiedrību emitēti
0100	Aizdevumi un avansi, kas nav aizdevumi pēc pieprasījuma
0110	tostarp: aizdevumi, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu
0120	Citi aktīvi

F 32.02 — SAŅEMTAIS NODROŠINĀJUMS (AE-COL)

		Saņemtā apgrūtinātā nodrošinājuma patiesā vērtība vai pašu emitēti parāda vērtspapīri				Neapgrūtināti
						Apgrūtināšanai pieejama saņemtā nodrošinājuma vai emitēto pašu parāda vērtspapīru patiesā vērtība				Apgrūtināšanai nepieejama saņemtā nodrošinājuma vai emitēto pašu parāda vērtspapīru nominālvērtība
			tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti	tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tostarp nosacīti atbilstīgie EHQLA un HQLA		tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti	tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tai skaitā EHQLA un HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040	0050	0060	0065	0070
0130	Pārskatu sniedzošās iestādes saņemtais nodrošinājums
0140	Aizdevumi pēc pieprasījuma
0150	Kapitāla vērtspapīru instrumenti
0160	Parāda vērtspapīri
0170	tostarp: segtās obligācijas
0180	tostarp: vērtspapīrošanas
0190	tostarp: vispārējo valdību emitēti
0200	tostarp: finanšu sabiedrību emitēti
0210	tostarp: nefinanšu sabiedrību emitēti
0220	Aizdevumi un avansi, kas nav aizdevumi pēc pieprasījuma
0230	Cits saņemtais nodrošinājums
0240	Emitēti pašu parāda vērtspapīri, kuri nav pašu segtās obligācijas vai vērtspapīrošanas
0245	Pašu segtās obligācijas un vērtspapīrošanas, kas ir emitētas un vēl nav ieķīlātas
0250	AKTĪVI, SAŅEMTAIS NODROŠINĀJUMS UN EMITĒTIE PAŠU PARĀDA VĒRTSPAPĪRI KOPĀ

F 32.03 – PAŠU SEGTĀS OBLIGĀCIJAS UN VĒRTSPAPĪROŠANAS, KAS IR EMITĒTAS UN VĒL NAV IEĶĪLĀTAS (AE-NPL)

		Neapgrūtināti
		Pamatā esošā aktīvu pūla uzskaites vērtība	Emitēto un apgrūtināšanai pieejamo parāda vērtspapīru patiesā vērtība			Apgrūtināšanai nepieejamu emitēto pašu parāda vērtspapīru nominālvērtība
		Pamatā esošā aktīvu pūla uzskaites vērtība		tostarp: darījumiem ar centrālo bankuatbilstīgi	tostarp nosacīti atbilstīgie EHQLA un HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040
0010	Pašu segtās obligācijas un vērtspapīrošanas, kas ir emitētas un vēl nav ieķīlātas
0020	Paturētās emitētās segtās obligācijas
0030	Emitētas vērtspapīrošanas, kas saglabātas
0040	Augstākās prioritātes
0050	Mezanīna
0060	Pirmās kārtas zaudējumi

F 32.04 – APGRŪTINĀJUMA AVOTI (AE-SOU)

		Sakrītošās saistības, iespējamās saistības vai aizdotie vērtspapīri		Aktīvi, saņemtais nodrošinājums un pašu kapitālsemitētie parāda vērtspapīri, kas nav segtās obligācijas un apgrūtinātas vērtspapīrošanas
			tostarp: no citām grupas sabiedrībām		tostarp: atkārtoti izmantots saņemtais nodrošinājums	tostarp: apgrūtinātie pašu parāda vērtspapīri
		0010	0020	0030	0040	0050
0010	Atlasītu finanšu saistību uzskaites vērtība
0020	Atvasinātie instrumenti
0030	tostarp: ārpusbiržas
0040	Noguldījumi
0050	Atpirkšanas līgumi
0060	tostarp: centrālās bankas
0070	Nodrošināti noguldījumi, kas nav līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu
0080	tostarp: centrālās bankas
0090	Emitētie parāda vērtspapīri
0100	tostarp: emitētās segtās obligācijas
0110	tostarp: emitētās vērtspapīrošanas
0120	Citi apgrūtinājumu avoti
0130	Saņemto aizdevuma saistību nominālvērtība
0140	Saņemto finanšu garantiju nominālvērtība
0150	Bezskaidras naudas nodrošinājuma aizņemto vērtspapīru patiesā vērtība
0160	Cits
0170	APGRŪTINĀJUMU AVOTI KOPĀ

			Neaizpildīt veidni konsolidēti
			Neaizpildīt nekādā gadījumā

F 33.00 – DATI PAR TERMIŅU (AE-MAT)

		Saistību atlikušais termiņš
		Nenoteikts termiņš	Uz nakti	> 1 diena <= 1 ned.	> 1 ned. <= 2 ned.	> 2 ned. <= 1 mēn.	> 1 mēn. <= 3 mēn.	> 3 mēn. <= 6 mēn.	> 6 mēn. <= 1 g.	> 1 g. <= 2 g.	> 2 g. <= 3 g.	> 3 g. <= 5 g.	> 5 g. <= 10 g.	> 10 g.
		0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130
0010	Apgrūtinātie aktīvi
0020	Atkārtoti izmantots saņemtais nodrošinājums (saņemošā pozīcija)
0030	Atkārtoti izmantots saņemtais nodrošinājums (atkārtotas izmantošanas pozīcija)

F 34.00 – IESPĒJAMAIS APGRŪTINĀJUMS (AE-CONT)

		Sakrītošās saistības, iespējamās saistības vai aizdotie vērtspapīri	Iespējamais apgrūtinājums
			A. Apgrūtināto aktīvu patiesās vērtības samazinājums par 30 %	B. Nozīmīgo valūtu vērtības samazinājuma par 10 % neto ietekme
				Apgrūtināto aktīvu papildu summa
			Apgrūtināto aktīvu papildu summa	Nozīmīga valūta 1	Nozīmīga valūta 2	…	Nozīmīga valūta n
		0010	0020	0030	0040	…	…
0010	Atlasītu finanšu saistību uzskaites vērtība
0020	Atvasinātie instrumenti
0030	tostarp: ārpusbiržas
0040	Noguldījumi
0050	Atpirkšanas līgumi
0060	tostarp: centrālās bankas
0070	Nodrošināti noguldījumi, kas nav līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu
0080	tostarp: centrālās bankas
0090	Emitētie parāda vērtspapīri
0100	tostarp: emitētās segtās obligācijas
0110	tostarp: emitētās vērtspapīrošanas
0120	Citi apgrūtinājumu avoti
0170	APGRŪTINĀJUMU AVOTI KOPĀ

F 35.00 – SEGTO OBLIGĀCIJU EMISIJA (AE-CB)

z ass

Seguma pūla identifikators (atvērts)

		Atbilstība Regulas (ES) Nr. 575/2013 129. pantam		Segto obligāciju saistības													Seguma pūls
		Atbilstība Regulas (ES) Nr. 575/2013 129. pantam		Pārskata sniegšanas datums	+ 6 mēneši	+ 12 mēneši	+ 2gadi	+ 5 gadi	+ 10 gadi	Seguma pūla atvasinātās pozīcijas ar neto negatīvu tirgus vērtību	Segtās obligācijas ārējais kredītreitings						Pārskata sniegšanas datums	+ 6 mēneši	+ 12 mēneši	+ 2gadi	+ 5 gadi	+ 10 gadi	Seguma pūla atvasinātās pozīcijas ar neto pozitīvu tirgus vērtību	Seguma pūla summa, kas pārsniedz minimuma prasības attiecībā uz segumu
		[JĀ/NĒ]	Ja JĀ, norādīt seguma pūla primāro aktīvu kategoriju								Segtās obligācijas ārējais kredītreitings													atbilstīgi attiecīgajam segto obligāciju ar likumu noteiktajam režīmam	saskaņā ar kredītreitingu aģentūru metodiku, lai saglabātu segtās obligācijas pašreizējo ārējo kredītreitingu
		[JĀ/NĒ]	Ja JĀ, norādīt seguma pūla primāro aktīvu kategoriju							Pārskata sniegšanasdatums	Kredītreitingu aģentūra 1	Kredīt-reitings 1	Kredītreitingua ģentūra 2	Kredīt-reitings 2	Kredītreitingua ģentūra 3	Kredīt-reitings 3							Pārskata sniegšanasdatums		Kredītreitingu aģentūra 1	Kredītreitingu aģentūra 2	Kredītreitingu aģentūra 3
		0010	0012	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0200	0210	0220	0230	0240	0250
0010	Nominālvērtība
0020	Pašreizējā vērtība (mijmaiņas darījums) / tirgus vērtība
0030	Aktīva specifiskā vērtība
0040	Uzskaites vērtība

F 36.01 – IZVĒRSTIE DATI. I DAĻA (AE-ADV-1)

Apgrūtinājuma avoti

Aktīvi/saistības

Nodrošinājuma veids – klasifikācija pēc aktīva veida

Kopā

Aizdevumi pēc pieprasījuma

Kapitāla vērtspapīru instrumenti

Parāda vērtspapīri

Aizdevumi un avansi, kas nav aizdevumi pēc pieprasījuma

Citiaktīvi

Kopā

tostarp: segtās obligācijas

tostarp: vērtspapīrošanas

tostarp: vispārējo valdību emitēti

tostarp: finanšu sabiedrību emitēti

tostarp: nefinanšu sabiedrību emitēti

Centrālās bankas un vispārējās valdības

Finanšu sabiedrības

Nefinanšu sabiedrības

Mājsaimniecības

tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti

tostarp: aizdevumi, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0010

Centrālās bankas finansējums (visu veidu, tostarp, piemēram, repo darījumi)

Apgrūtinātie aktīvi

0020

Sakrītošās saistības

0030

Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti

Apgrūtinātie aktīvi

0040

Sakrītošās saistības

0050

Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti

Apgrūtinātie aktīvi

0060

Sakrītošās saistības

0070

Atpirkšanas līgumi

Apgrūtinātie aktīvi

0080

Sakrītošās saistības

0090

Nodrošināti noguldījumi, kas nav līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

Apgrūtinātie aktīvi

0100

Sakrītošās saistības

0110

Emitēti segto obligāciju vērtspapīri

Apgrūtinātie aktīvi

0120

Sakrītošās saistības

0130

Emitētās vērtspapīrošanas

Apgrūtinātie aktīvi

0140

Sakrītošās saistības

0150

Emitēti parāda vērtspapīri, kas nav segtās obligācijas un vērtspapīrošanas

Apgrūtinātie aktīvi

0160

Sakrītošās saistības

0170

Citi apgrūtinājumu avoti

Apgrūtinātie aktīvi

0180

Iespējamās saistības vai aizdotie vērtspapīri

0190

Apgrūtinātie aktīvi kopā

0200

atbilstīgi darījumiem ar centrālo banku

0210

Neapgrūtinātie aktīvi kopā

0220

atbilstīgi darījumiem ar centrālo banku

0230

Apgrūtinātie + neapgrūtinātie aktīvi

F 36.02 – IZVĒRSTI DATI. II DAĻA (AE-ADV-2)

Apgrūtinājuma avoti

Aktīvi/saistības

Nodrošinājuma veids – klasifikācija pēc aktīva veida

Kopā

Aizdevumi pēc pieprasījuma

Kapitāla vērtspapīru instrumenti

Parāda vērtspapīri

Aizdevumi un avansi, kas nav aizdevumi pēc pieprasījuma

Cits saņemtais nodrošinājums

Emitēti pašu parāda vērtspapīri, kuri nav pašu segtās obligācijas vai vērtspapīrošanas

Kopā

tostarp: segtās obligācijas

tostarp: vērtspapīrošanas

tostarp: vispārējo valdību emitēti

tostarp: finanšu sabiedrību emitēti

tostarp: nefinanšu sabiedrību emitēti

Centrālās bankas un vispārējās valdības

Finanšu sabiedrības

Nefinanšu sabiedrības

Mājsaimniecības

tostarp: citu grupas sabiedrību emitēti

tostarp: aizdevumi, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0010

Centrālās bankas finansējums (visu veidu, tostarp, piemēram, repo darījumi)