5.1 Approvazzjoni minn qabel tal - esklużjonijiet

107.Meta l- istituzzjoni tistabbilixxi skont l -RTS dwar il-persunal identifikat li l-attivitajiet professjonali tal-membri tal-persuna l m’għandhomx impatt materjali fuq il -profil tar-riskju tal-istituzzjoni u tapplika għal approvazzjoni minn qabel, għandu japplika dan li ġej:

• a. Il- korp maniġerjali għandu jiddeċiedi abbażi tal - analiżi li twettqet fil - proċess ta’ identifikazzjoni annwali jekk il- persunal għandux fil - fatt impatt fuq il -profil tar-riskju tal-istituzzjoni u jgħarraf lill - funzjoni superviżorja dwar id - deċiżjoni meħuda. Il -funzjoni superviżorja jew, meta jiġi stabbilit, il -kumitat tar- remunerazzjoni, għandhom jirrevedu l - kriterji u l- proċess li bihom jittieħdu d - deċiżjonijiet u japprovaw l - eżenzjonijiet magħmulin.²⁷
• b. Kwalunkwe applikazzjoni għall - approvazzjoni minn qabel għandha ssir mingħajr dewmien, iżda mhux aktar tard minn sitt xhur wara t -tmiem tas- sena finanzjarja preċedenti. L-awtorità kompetenti għandha tivvaluta l - applikazzjoni u tapprova jew tiċħad l - applikazzjoni, sa fejn possibbli, fi żmien tliet xhur wara li tkun irċeviet id -dokumentazzjoni sħiħa.
• c. Fejn il-membru tal- persunal ingħata remunerazzjoni totali ta’ EUR 1 000 00 0 jew iżjed fis - sena finanzjarja preċedenti, l - awtorità kompetenti għandha tgħarraf minnufih lill -EBA dwar l- applikazzjoni riċevuta u tipprovdi l - valutazzjoni inizjali tagħha. Fuq talba, l -awtorità kompetenti għandha tissottometti minnufih l -informazzjoni kollha riċevuta mill - istituzzjoni lill-EBA. L- EBA sejra żżomm kuntatt mal - awtorità kompetenti sabiex tiżgura li esklużjonijiet bħal dawn huma mogħtija b’mod konsistenti qabel ma tittieħed id - deċiżjoni dwar l- approvazzjoni jew iċ - ċaħda tal -applikazzjoni mill-awtorità kompetenti.

108.L- approvazzjoni minn qabel fir - rigward ta’ esklużjonijiet ta’ persunal identifikat b’rabta mal - kriterji kwantitattivi għandha tingħata biss għal perjodu ta’ żmien limitat. It - talba għal approvazzjoni minn qabel skont l -RTS dwar il-pe rsunal identifikat għandha ssir kull sena. Fir - rigward ta’ persunal li għalih tittieħed deċiżjoni dwar l - applikazzjoni għall -ewwel darba, l-approvazzjoni minn qabel għandha tikkonċerna biss is - sena finanzjarja li fiha ntalbet l - approvazzjoni minn qabel u s - sena finanzjarja ta’ wara. Għal persunal li għalih l - esklużjoni diġà ġiet approvata għas -sena finanzjarja kurrenti, l- approvazzjoni minn qabel għandha tikkonċerna s-sena finanzjarja ta’ wara biss.

109.Meta l- persunal identifikat ikun eskluż fis -sussidjarji li huma nfushom mhumiex soġġetti għad - Direttiva 2013/36/UE, l- awtorità kompetenti hija l -awtorità kompetenti tal-istituzzjoni prinċipali. Għall - fergħat ta’ istituzzjonijiet ta’ kreditu fejn l - uffiċċju prinċipali jkun jinsab f’pajjiż terz, l-awtorità kompeten ti hija l - awtorità kompetenti responsabbli għas - superviżjoni tal - istituzzjonijiet fl-Istat Membru ta’ fejn tinsab il- fergħa.

110. Talbiet għall - approvazzjoni minn qabel għandhom jinkludu l - ismijiet kollha jew identifikatur uniku ieħor għall -persunal identifikat li għalih għandha tapplika esklużjoni, il - perċentwal tal - kapital intern allokat skont l-Artikolu 73 tad-Direttiva 2013/36/UE lill-unità tan- negozju li fiha huwa attiv il -membru tal-persunal u l- analiżi tal -impatt tal- persunal fuq il -profil tar-riskju tal-istituzzjoni għal kull membru tal -persunal identifikat. Meta l-persunal identifikat ikun attiv fl-istess unità tan-negozju u jkollu l- istess funzjoni, għandha titwettaq valutazzjoni konġunta.

²⁷ Jekk jogħġbok irreferi għall -paragrafu 110 fir-rigward tal-approvazzjoni tal- eżenzjonijiet għall -politika ta’ remunerazzjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.