+146. Bħala parti mill -valutazzjoni tal-idoneità ta’ membru individwali tal- korp ta’ ġestjoni, l - …

146. Bħala parti mill -valutazzjoni tal-idoneità ta’ membru individwali tal- korp ta’ ġestjoni, l - …

Bħala parti mill -valutazzjoni tal-idoneità ta’ membru individwali tal- korp ta’ ġestjoni, l - istituzzjonijiet għandhom:

  • a. jiġbru informazzjoni dwar l -idoneità tal- membru permezz ta’ diversi mezzi u strumenti (pereżempju diplomi u ċertifikati, ittri ta’ rakkomandazzjoni, curricula vitae, intervisti, kwestjonarji);
  • b. jiġbru informazzjoni dwar ir - reputazzjoni, l -integrità u l- onestà tal - individwu vvalutat, inkluż il- valutazzjoni ta’ jekk hemmx raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li l - ML/TF qed jitwettaq jew twettaq jew kien hemm attentat li jitwettaq jew li r - riskju ta’ dan jista’ jiżdied;
  • c. jevalwaw l-indipendenza tal- ħsieb tal - individwu vvalutat;
  • d. jitolbu lill-individwu vvalutat jivverifika li l- informazzjoni mogħtija hija preċiża u jipprovdi prova tal- informazzjoni, meta jkun meħtieġ;
  • e. jitolbu lill- individwu vvalutat jiddikjara kwalunkwe kunflitt ta’ interess attwali u potenzjali;
  • f. jivvalutaw, sa fejn ikun possibbli, il -korrettezza tal- informazzjoni mogħtija mill -individwu vvalutat;
  • g. jevalwaw ir- riżultati tal - valutazzjoni fi ħdan il - korp ta’ ġestjoni fil - funzjoni superviżorja tiegħu jew, meta jkun stabbilit, fil -kumitat ta’ nominazzjoni; u
  • h. fejn ikun meħtieġ, jadottaw miżuri korrettivi biex jiżguraw l -idoneità individwali tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni skont it - taqsima 22.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.