+AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation
---+AT 4.3.1 Tz 1

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

1. Przegląd

,
AT 4.3.1 Tz 1

Die Aufbau- und Ablauforganisation muss sicherstellen, dass miteinander unvereinbare Tätigkeiten von verschiedenen Mitarbeitern ausgeführt werden. Prozesse, Aufgaben, Kompetenzen, Verantwortlichkeiten und Kommunikationswege sind klar zu definieren und aufeinander abzustimmen. Auch bei Arbeitsplatzwechseln sind Interessenkonflikte zu vermeiden. Beim Wechsel von Mitarbeitern aus Handels- oder Marktbereichen in nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche sind angemessene Übergangsfristen vorzusehen. Kleine Institute können auch alternative Kontrollmechanismen einrichten.

Erläuterung

Nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche

Als nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche sind anzusehen:

  • Risikocontrolling-Funktion,
  • Compliance-Funktion,
  • Marktfolge,
  • Abwicklung und Kontrolle.

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • BAFIN -

    EN: Publications of the Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), https://www.bafin.de/. Reproduced unchanged with the source acknowledged, as BaFin's terms of use permit; official works (§ 5 (2) UrhG) are not altered. News items are taken from BaFin's RSS feeds. Only the version published by BaFin is authoritative.

    DE: Veröffentlichungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), https://www.bafin.de/. Unveränderte Wiedergabe mit Quellenangabe nach den Nutzungsbedingungen der BaFin; amtliche Werke (§ 5 Abs. 2 UrhG) werden nicht verändert. Meldungen stammen aus den RSS-Feeds der BaFin. Maßgeblich ist allein die von der BaFin veröffentlichte Fassung.