5.1 Uprzednia zgoda na wyłączenie

Jeżeli firma inwestycyjna stwierdzi zgodnie z regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi zidentyfikowanych pracowników, że działalność zawodowa pracownika nie ma istotnego wp ływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywa, którymi zarządza, i wystąpi

• o uprzednią zgodę, należy postępować w następujący sposób:
• a) organ zarządzający powinien zdecydować na podstawie analizy przeprowadzonej w ramach dorocznego procesu identyfikacji, czy pracownicy faktycznie nie mają istotnego wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej, i poinformować funkcję nadzorczą o podjętej decyzji. Funkcja nadzorcza lub komitet ds. wynagrodzeń, o ile został powołany, powinny dokonać przeglądu kryteriów i procesu, w ramach których podejmowane są decyzje, i zatwierdzić dokonane odstępstwa¹⁷ ;
• b) wniosek o uprzednią zgodę należy złożyć niezwłocznie, lecz nie później niż w terminie sześciu miesięcy od zakończenia poprzedniego roku obrachunkowego. W miarę możliwości właściwy organ powinien rozpatrzyć wniosek i przyjąć go lub odrzucić w możliwym zakresie w terminie trzech miesięcy od otrzymania kompletnej dokumentacji;
• c) w przypadku gdy w poprzednim roku obrachunkowym pracownikowi przyznano łączne wynagrodzenie w wysokości co najmniej 1 000 000 euro, właściwy organ powinien niezwłocznie poinformować Europejski Urząd Nadzoru Bankowego o otrzymanym wniosku i przekazać swoją wstępną ocenę. Na żądanie właściwy organ powinien niezwłocznie przekazać EUNB wszystkie informacje otrzymane przez firmę inwestycyjną. EUNB będzie kontaktować się z właściwym organem w celu zapewnienia spójnego udzielania wyłączeń przed podjęciem przez właściwy organ decyzji dotyczącej przyjęcia lub odrzucenia wniosku.

¹⁷ Zob. pkt 103 w odniesieniu do zgody na odstępstwa od polityki wynagrodzeń.

Uprzedniej zgody na wyłączenie pracowników zidentyfikowanych według kryteriów ilościowych należy udzielać wyłącznie na ograniczony okres. Wniosek o uprzednią zgodę na podstawie regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zidentyfikowanych pracowników powinien być składany każdego roku. W odniesieniu do pracowników, w przypadku których decyzję w sprawie wniosku podejmuje się po raz pierwszy, uprzednia zgoda powinna dotyczyć wyłącznie roku obrachunkowego, w którym złożono wniosek o uprzednią zgodę, i następnego roku obrachunkowego. W przypadku pracowników, których wyłączenie EBA Public

zostało już zatwierdzone na bieżący rok obrachunkowy, uprzednia zgoda powinna dotyczyć wyłącznie następnego roku obrachunkowego.

Jeżeli wyłączenie dotyczyłoby zidentyfikowanych pracowników w jednostkach zależnych, któ re same w sobie nie podlegają przepisom dyrektywy (UE) 2019/2034, właściwym organem jest właściwy organ dominującej firmy inwestycyjnej. W przypadku oddziałów firm inwestycyjnych, których centrala znajduje się w państwie trzecim, właściwym organem jest właściwy organ odpowiedzialny za nadzór nad firmami inwestycyjnymi w państwie członkowskim, w którym znajduje się oddział.

Wnioski o uprzedni ą zgod ę powinny zawierać wszystkie imiona i nazwiska lub innego rodzaju niepowtarzalny identyfikator zidentyfikowanych pracowników, w odniesieniu do których przewidziano zastosowanie wyłączenia, odsetek wkładu jednostki organizacyjnej, w której pracownicy są zatrudnieni, w całkowity wymóg dotyczący funduszy własnych firmy inwestycyjnej, a także analizę wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej dla każdego zidentyfikowanego pracownika. W przypadku gdy zidentyfikowani pracownicy są zatrudnieni w tej samej jednostce organizacyjnej i mają tę samą funkcję, należy przeprowadzić wspólną ocenę.