2 Funkcja zarządcza organu zarządzającego

Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien aktywnie angażować się w działalność firmy inwestycyjnej oraz podejmować decyzje w prawidłowy i świadomy sposób.

Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien ponosić odpowiedzialność za wdrażanie strategii określonych przez organ zarządzający oraz regularnie omawiać wdrażanie i odpowiedniość tych strategii z organem zarządzającym w ramach jego funkcj i nadzorczej. Wdrożenie operacyjne może zostać przeprowadzone przez kierownictwo firmy inwestycyjnej.

Dokonując osądu i podejmując decyzje, organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien konstruktywnie kwestionować oraz krytycznie oceniać przedstawiane mu propozycje, wyjaśnienia i informacje. Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien składać kompleksowe sprawozdania oraz regularnie, w razie potrzeby bez zbędnej zwłoki, informować organ zarządzający w ramach jego funkcj i nadzorczej o istotnych elementach oceny sytuacji, ryzyku i zmianach mających wpływ lub mogących mieć wpływ na firmę inwestycyjną, np. istotnych decyzjach dotyczących działań biznesowych i ponoszonego ryzyka, ocenie otoczenia gospodarczego i biznesowego firmy inwestycyjnej, płynności oraz solidnej bazie kapitałowej, a także ocenie istotnych ekspozycji na ryzyko.

Bez uszczerbku dla transpozycji do prawa krajowego dyrektywy (UE) 2015/849 w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AMLD) organ zarządzający powinien wyznaczyć jednego ze swoich członków, zgodnie z wymogami na mocy art. 46 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849, który będzie odpowiedzialny za wdrożenie przepisów, regulacji i postanowień niezbędnych do realizacji celu dyrektywy, w tym stosownych procedur w instytucji dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, na poziomie organu zarządzającego.