PERF.3 Audits

Monitoring-Evaluation MUSS ein Verfahren zum Aufbau und zur Pflege eines oder mehrerer Auditprogramme verankern.

Erläuterung

Ein Audit kann in unterschiedlichen Formen durchgeführt werden – beispielsweise als internes Audit durch eigene Mitarbeitende, als externes Audit durch unabhängige Dritte (z. B. für Zertifizierungen), als Überwachungs- oder Wiederholungsaudit, oder als Sonderaudit bei Sicherheitsvorfällen. Ziel ist es, die Einhaltung von Sicherheitsanforderungen, die Wirksamkeit von Maßnahmen sowie mögliche Schwachstellen zu prüfen.

Monitoring-Evaluation MUSS ein Verfahren zur Erstellung aussagekräftiger Auditberichte verankern.

Erläuterung

Ein Auditbericht muss nachvollziehbar, vollständig und strukturiert dokumentieren, wie das Audit durchgeführt wurde und welche Ergebnisse erzielt wurden. Er enthält Angaben zum Auditziel, Auditumfang, Auditteam, Auditmethoden, den bewerteten Bereichen sowie eine übersichtliche Darstellung der Feststellungen inklusive Abweichungen, Verbesserungspotenzialen und der Bewertung der Wirksamkeit der umgesetzten Sicherheitsmaßnahmen. Die Auditberichte sollten neben den identifizierten Schwachstellen auch positive Feststellungen enthalten, um ein ausgewogenes Bild zu vermitteln und Best Practices zu fördern.