+Článok 91a Osoby zastávajúce kľúčové funkcie a posúdenie vhodnosti
---+Článok 91a 1.
---+Článok 91a 2.
---+Článok 91a 3.
---+Článok 91a 4.
---+Článok 91a 5.
---+Článok 91a 6.
---+Článok 91a 7.
---+Článok 91a 8.

Článok 91a Osoby zastávajúce kľúčové funkcie a posúdenie vhodnosti

1. Prehľad

,
Článok 91a 1.
Subjekty uvedené v článku 91 ods. 1 nesú hlavnú zodpovednosť za zabezpečenie toho, aby osoby zastávajúce kľúčové funkcie mali neustále dobrú povesť, konali čestne a bezúhonne a mali dostatočné vedomosti, zručnosti a skúsenosti potrebné na vykonávanie svojich povinností. Absencia odsúdenia v trestnom konaní alebo prebiehajúceho trestného stíhania za trestný čin sama osebe nestačí na splnenie požiadavky dobrej povesti a čestného a bezúhonného konania.
Článok 91a 2.
Subjekty zabezpečia, aby osoby zastávajúce kľúčové funkcie neustále spĺňali kritériá a požiadavky stanovené v odseku 1, a posudzujú vhodnosť osôb zastávajúcich kľúčové funkcie pred ich nástupom do funkcie a pravidelne, pričom berú do úvahy očakávania v oblasti dohľadu stanovené v uplatniteľných zákonoch a iných právnych predpisoch, usmerneniach a interných politikách vhodnosti.
Článok 91a 3.

Ak subjekty na základe interného posúdenia vhodnosti uvedeného v odseku 2 a dospejú k záveru osoba nespĺňa kritériá a požiadavky stanovené v odseku 1, subjekty:

a) 

nevymenujú túto osobu za osobu zastávajúcu kľúčovú funkciu, ak je posúdenie dokončené pred tým, ako osoba nastúpi do funkcie;

b) 

včas odvolajú túto osobu z pozície osoby zastávajúcej kľúčovú funkciu alebo

c) 

prijmú včas dodatočné opatrenia potrebné na zabezpečenie toho, aby takáto osoba bola alebo sa stala vhodnou na danú funkciu.

Subjekty prijmú všetky opatrenia potrebné na zabezpečenie primeraného fungovania pozície osoby zastávajúcej kľúčovú funkciu vrátane nahradenia osoby zastávajúcej kľúčovú funkciu, ak táto osoba prestane spĺňať kritériá a požiadavky vhodnosti.
Článok 91a 4.
Subjekty zabezpečia, aby informácie o vhodnosti osôb zastávajúcich kľúčové funkcie zostali aktuálne. Subjekty na požiadanie poskytnú tieto informácie príslušnému orgánu prostriedkami, ktoré určí tento príslušný orgán.
Článok 91a 5.

Členské štáty zabezpečia, aby príslušné orgány posúdili, či vedúci pracovníci na čele funkcií vnútornej kontroly a finančný riaditeľ spĺňajú neustále kritériá a požiadavky stanovené v odseku 1, ak títo vedúci pracovníci alebo riaditeľ sú vymenovaní do funkcií aspoň v týchto subjektoch:

a) 

materské inštitúcie v EÚ, ktoré sa kvalifikujú ako veľké inštitúcie;

b) 

materské inštitúcie v členskom štáte, ktoré sa kvalifikujú ako veľké inštitúcie, s výnimkou prípadu, keď sú pridružené k ústrednému orgánu;

c) 

ústredné orgány, ktoré sa kvalifikujú ako veľké inštitúcie alebo ktoré vykonávajú dohľad nad veľkými inštitúciami, ktoré sú k nim pridružené;

d) 

samostatné inštitúcie v EÚ, ktoré sa kvalifikujú ako veľké inštitúcie;

e) 

veľké dcérske spoločnosti v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 147 nariadenia (EÚ) č. 575/2013;

f) 

materské finančné holdingové spoločnosti v členskom štáte, materské zmiešané finančné holdingové spoločnosti v členskom štáte, materské finančné holdingové spoločnosti v EÚ a materské zmiešané finančné holdingové spoločnosti v EÚ, ktoré majú vo svojej skupine veľké inštitúcie, s výnimkou tých, na ktoré sa vzťahuje článok 21a ods. 4 tejto smernice.
Článok 91a 6.

Ak vedúci pracovníci na čele funkcií vnútornej kontroly a finančný riaditeľ kedykoľvek nespĺňajú kritériá a požiadavky stanovené v odseku 1, členské štáty zabezpečia, aby príslušné orgány mali potrebné právomoci na tieto opatrenia:

a) 

v prípade predbežného posúdenia zabrániť tomu, aby títo vedúci pracovníci alebo tento riaditeľ nastúpili do týchto funkcií, alebo ich odvolať z týchto funkcií;

b) 

v prípade následného posúdenia odvolať týchto vedúcich pracovníkov alebo riaditeľa alebo požiadať subjekt, aby ich z funkcie odvolal;

c) 

požadovať od dotknutých subjektov, aby prijali dodatočné opatrenia potrebné na zabezpečenie toho, aby takýto vedúci pracovníci alebo riaditeľ boli vhodní alebo sa stali vhodnými na danú funkciu.

Hneď ako sú známe akékoľvek nové skutočnosti alebo iné okolnosti, ktoré by mohli ovplyvniť vhodnosť vedúcich pracovníkov na čele funkcií vnútornej kontroly a finančného riaditeľa, subjekty uvedené v odseku 5 opätovne posúdia vhodnosť týchto vedúcich pracovníkov a tohto riaditeľa a informujú o tom bez zbytočného odkladu informujú relevantné príslušné orgány.

Ak príslušný orgán zistí, že sa relevantné informácie týkajúce sa vhodnosti vedúcich pracovníkov na čele funkcií vnútornej kontroly a finančného riaditeľa zmenili a takáto zmena by mohla ovplyvniť vhodnosť dotknutých vedúcich pracovníkov alebo riaditeľa, príslušný orgán opätovne posúdi ich vhodnosť.

Príslušné orgány nepožadujú opätovné posúdenie vhodnosti takýchto vedúcich pracovníkov alebo riaditeľa po obnovení alebo predĺžení ich zmluvy, s výnimkou prípadu, keď by sa relevantné informácie, ktoré sú príslušným orgánom známe, zmenili a takáto zmena by mohla ovplyvniť vhodnosť dotknutých vedúcich pracovníkov alebo riaditeľa.

Aspoň pokiaľ ide o vymenovanie týchto vedúcich pracovníkov na čele funkcií vnútornej kontroly a tohto finančného riaditeľa na pozíciu v subjektoch uvedených v odseku 5, príslušné orgány náležite zvážia stanovenie maximálnej lehoty na dokončenie posúdenia vhodnosti. Táto maximálna lehota sa môže v prípade potreby predĺžiť.
Článok 91a 7.
Príslušné orgány môžu požiadať orgán zodpovedný za dohľad nad bojom proti praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu v súlade so smernicou (EÚ) 2015/849, aby v rámci svojho overovania a so zohľadnením rizika konzultoval relevantné informácie týkajúce sa vedúcich pracovníkov na čele funkcií vnútornej kontroly a finančného riaditeľa. Príslušné orgány môžu požiadať aj o prístup do centrálnej databázy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu uvedenej v nariadení (EÚ) 2024/1620. Úrad pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu rozhodne o udelení takéhoto prístupu.
Článok 91a 8.

Orgán EBA do 10. júla 2026 vydá usmernenia v súlade s článkom 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 týkajúce sa:

a) 

pojmov dobrá povesť, čestnosť a bezúhonnosť, ako sa uvádza v odseku 1;

b) 

pojmov dostatočné vedomosti, zručnosti a skúsenosti, ako sa uvádza v odseku 1;

c) 

kritérií na určenie toho, či existujú opodstatnené dôvody domnievať sa, že v súvislosti so subjektom dochádza alebo došlo k praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu v zmysle článku 1 smernice (EÚ) 2015/849 alebo že existuje zvýšené riziko takéhoto konania.

Na účely prvého pododseku písm. c) orgán EBA úzko spolupracuje s orgánom ESMA a s Úradom pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy