Področje uporabe

Te smernice se uporabljajo v povezavi z bonitetnim nadzorom kreditnih institucij, ki ga izvajajo pristojni organi v skladu z Direktivo 2013/36/EU, vključno z ureditvijo neodvisnosti njihovih zaposlenih in članov njihovih organov upravljanja ter z ureditvij o obvladovanja nasprotja interesov njihovih zaposlenih in članov njihov ih organov upravljanja.

Za namene odstavka 6 bi bilo treba pojem „zaposleni“ razumeti tako, da vključuje vse osebe, ki so v delovnem razmerju s pristojnim organom in neposredno sodelujejo pri nadzorniški funkciji ali sprejemanju odločitev v zvezi s tem, vključno z zaposlenimi, ki opravljajo horizontalne ali medsektorske funkcije, za namene izvajanja funkcij in nalog iz Direktive 2013/36/EU ter Uredbe (EU) št. 575/2013⁴ ali, v primeru Evropske centralne banke, Uredbe (EU) št. 1024/2013. Pristojni organi morajo smernice uporabljati tudi za osebe, ki so začasno napotene v pristojni organ v zvezi z zgoraj navedenimi dejavnostmi ali funkcijami, in sicer z vzpostavitvijo ustreznih ureditev. Pristojni organi lahko uporabo teh smernic razširijo na osebe, ki niso zaposlene v pristojnem organu, vendar zanj opravljajo n adzorniške naloge na podlagi pogodbe, in/ali sklenejo ustrezne dogovore s ponudniki storitev.

2 Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338 – 436).

3 JC 2023 17 Joint ESAs Supervisory Independence criteria.pdf.

4 Uredba (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L 176, 27.6.2013, str. 1 – 337).

Kadar so naloge vsakodnevnega upravljanja nadzorniške funkcije pristojnega organa zaupane izvršnemu direktorju ali osebi na podobnem položaju , ki je pod ravnjo najvišjega kolektivnega organa odločanja iz člena 4a(1) Direktive 2013/36/EU ali članom drugega kolektivnega organa, se za namene odstavka 6 te smernice uporabljajo za izvršne člane najvišjega kolektivnega organa odločanja, ki lahko dajejo navodila temu izvršnemu direktorju ali članom tega drugega kolektivnega organa.

Če najvišji kolektivni organ odločanja pristojnega organa ne razlikuje med člani, ki imajo pooblastilo za izvajanje izvršnih funkcij v zvezi z vsakodnevnim upravljanjem nadzorniške funkcije, in tistimi, ki opravljajo neizvršne funkcije, ali če ne določa ra zdelitve nalog in pooblastil za odločanje med temi člani, se te smernice uporabljajo za vse člane tega najvišjega organa odločanja, razen guvernerje centralnih bank.