+AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2016/1011 RENDELETE (2016. június 8.) a pénzügyi eszközökben és pénzügyi ügyletekben referenciamutatóként vagy a befektetési alapok teljesítményének méréséhez felhasznált indexekről, valamint a 2008/48/EK és a 2014/17/EU irányelv, továbbá az 596/2014/EU rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg)
---+I. CÍM TÁRGY, HATÁLY ÉS FOGALOMMEGHATÁROZÁSOK
------+1. cikk Tárgy
------+2. cikk Tárgy
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 1a.
---------+Article 2 1b.
---------+Article 2 1c.
---------+Article 2 2.
------+3. cikk Fogalommeghatározások
---------+Article 3 1.
---------+Article 3 2.
---------+Article 3 3.
---+II. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK INTEGRITÁSA ÉS MEGBÍZHATÓSÁGA
------+1. FEJEZET A referenciamutató-kezelők által gyakorolt irányítás és kontroll
---------+4. cikk Irányítási és összeférhetetlenségi követelmények
------------+Article 4 1.
------------+Article 4 2.
------------+Article 4 3.
------------+Article 4 4.
------------+Article 4 5.
------------+Article 4 6.
------------+Article 4 7.
------------+Article 4 8.
------------+Article 4 9.
---------+5. cikk Felügyeleti funkciókkal kapcsolatos követelmények
------------+Article 5 1.
------------+Article 5 2.
------------+Article 5 3.
------------+Article 5 4.
------------+Article 5 5.
---------+6. cikk Az ellenőrzési rendszerre vonatkozó követelmények
------------+Article 6 1.
------------+Article 6 2.
------------+Article 6 3.
------------+Article 6 4.
------------+Article 6 5.
------------+Article 6 6.
---------+7. cikk Az elszámoltathatósági keretre vonatkozó követelmények
------------+Article 7 1.
------------+Article 7 2.
------------+Article 7 3.
------------+Article 7 4.
---------+8. cikk Nyilvántartási követelmények
------------+Article 8 1.
------------+Article 8 2.
---------+9. cikk Panaszkezelési mechanizmus
------------+Article 9 1.
------------+Article 9 2.
---------+10. cikk Kiszervezés
------------+Article 10 1.
------------+Article 10 2.
------------+Article 10 3.
------+2. FEJEZET Bemeneti adatok, módszertan és a jogsértések bejelentése
---------+11. cikk Bemeneti adatok
------------+Article 11 1.
------------+Article 11 2.
------------+Article 11 3.
------------+Article 11 4.
------------+Article 11 5.
---------+12. cikk Módszertan
------------+Article 12 1.
------------+Article 12 2.
------------+Article 12 3.
------------+Article 12 4.
---------+13. cikk A módszertan átláthatósága
------------+Article 13 1.
------------+Article 13 2.
------------+Article 13 2a.
------------+Article 13 3.
---------+14. cikk A jogsértések bejelentése
------------+Article 14 1.
------------+Article 14 2.
------------+Article 14 3.
------------+Article 14 4.
------+3. FEJEZET Magatartási kódex és adatszolgáltatói követelmények
---------+15. cikk Magatartási kódex
------------+Article 15 1.
------------+Article 15 2.
------------+Article 15 3.
------------+Article 15 4.
------------+Article 15 5.
------------+Article 15 6.
---------+16. cikk A felügyelt adatszolgáltatókra vonatkozó irányítási és kontrollkövetelmények
------------+Article 16 1.
------------+Article 16 2.
------------+Article 16 3.
------------+Article 16 4.
------------+Article 16 5.
---+III. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK KÜLÖNBÖZŐ TÍPUSAIRA ÉS KATEGÓRIÁIRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK
------+1. FEJEZET Szabályozott adatokon alapuló referenciamutatók
---------+17. cikk Szabályozott adatokon alapuló referenciamutatók
------------+Article 17 1.
------------+Article 17 2.
------+2. FEJEZET Referencia-kamatlábak és azonnali referencia-árfolyamok
---------+18. cikk Referencia-kamatlábak
---------+18a. cikk Azonnali referencia-árfolyamok
------------+Article 18a 1.
------------+Article 18a 2.
------------+Article 18a 3.
------+3. FEJEZET Szolgáltatott bemeneti adaton alapuló árupiaci referenciamutatók
---------+19. cikk Szolgáltatott bemeneti adaton alapuló árupiaci referenciamutatók
------+3a. FEJEZET Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók
---------+19a. cikk Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók
------------+Article 19a 1.
------------+Article 19a 2.
------------+Article 19a 3.
------------+Article 19a 4.
------------+Article 19a 5.
---------+19b. cikk Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók követelményei
---------+19c. cikk Kizárások a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatókból
------------+Article 19c 1.
------------+Article 19c 2.
---------+19d. cikk Törekvés az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók előállítására
------+4. FEJEZET Kritikus referenciamutatók
---------+20. cikk Kritikus referenciamutatók
------------+Article 20 1.
------------+Article 20 1a.
------------+Article 20 2.
------------+Article 20 3.
------------+Article 20 4.
------------+Article 20 5.
------------+Article 20 6.
---------+21. cikk A kritikus referenciamutatók kötelező kezelése
------------+Article 21 1.
------------+Article 21 2.
------------+Article 21 3.
------------+Article 21 4.
------------+Article 21 5.
---------+22. cikk A kritikus referenciamutatókat előállító referenciamutató-kezelők piaci erejének ellentételezése
---------+23. cikk A kritikus referenciamutatóhoz való kötelező adatszolgáltatás
------------+Article 23 1.
------------+Article 23 2.
------------+Article 23 3.
------------+Article 23 4.
------------+Article 23 5.
------------+Article 23 6.
------------+Article 23 7.
------------+Article 23 8.
------------+Article 23 9.
------------+Article 23 10.
------------+Article 23 11.
------------+Article 23 12.
------+4A. FEJEZET A referenciamutató jogszabályban előírt helyettesítése
---------+23a. cikk A referenciamutató jogszabályban előírt helyettesítésének hatálya
---------+23b. cikk A referenciamutató uniós jog által történő helyettesítése
------------+Article 23b 1.
------------+Article 23b 2.
------------+Article 23b 3.
------------+Article 23b 4.
------------+Article 23b 5.
------------+Article 23b 6.
------------+Article 23b 7.
------------+Article 23b 8.
------------+Article 23b 9.
------------+Article 23b 10.
------------+Article 23b 11.
---------+23c. cikk Referenciamutató nemzeti jog által történő helyettesítése
------------+Article 23c 1.
------------+Article 23c 2.
------------+Article 23c 3.
------------+Article 23c 4.
------+5. FEJEZET Jelentős referenciamutatók
---------+24. cikk Jelentős referenciamutatók
------------+Article 24 1.
------------+Article 24 2.
------------+Article 24 3.
------------+Article 24 4.
------------+Article 24 5.
------------+Article 24 6.
------------+Article 24 7.
------------+Article 24 8.
------------+Article 24 9.
------------+Article 24 10.
---------+24a. cikk A jelentős referenciamutatók kezelőire vonatkozó követelmények
------------+Article 24a 1.
------------+Article 24a 2.
------------+Article 24a 3.
------------+Article 24a 4.
------------+Article 24a 5.
------------+Article 24a 6.
---------+25. cikk A jelentős referenciamutatókra vonatkozó egyedi előírások alóli mentességek
------------+Article 25 1.
------------+Article 25 2.
------------+Article 25 3.
------------+Article 25 4.
------------+Article 25 5.
------------+Article 25 6.
------------+Article 25 7.
------------+Article 25 8.
------------+Article 25 9.
------------+Article 25 10.
---+IV. CÍM ÁTLÁTHATÓSÁG ÉS FOGYASZTÓVÉDELEM
------+27. cikk Referenciamutató-nyilatkozat
---------+Article 27 1.
---------+Article 27 2.
---------+Article 27 2a.
---------+Article 27 2aa.
---------+Article 27 2b.
---------+Article 27 3.
------+28. cikk A referenciamutató módosításai és megszüntetése
---------+Article 28 1.
---------+Article 28 2.
------+28a. cikk Az információk hozzáférhetősége az egységes európai hozzáférési ponton
---------+Article 28a 1.
---------+Article 28a 2.
---------+Article 28a 3.
---------+Article 28a 4.
---------+Article 28a 5.
---------+Article 28a 6.
---------+Article 28a 7.
---+V. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK FELHASZNÁLÁSA AZ UNIÓBAN
------+29. cikk A kritikus referenciamutatók, a jelentős referenciamutatók, a II. melléklet szerinti árupiaci referenciamutatók, az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók felhasználása
---------+Article 29 1.
---------+Article 29 1a.
---------+Article 29 1b.
---------+Article 29 2.
------+30. cikk Egyenértékűség
---------+Article 30 1.
---------+Article 30 2.
---------+Article 30 2a.
---------+Article 30 3.
---------+Article 30 3a.
---------+Article 30 4.
---------+Article 30 5.
------+31. cikk Harmadik országban található referenciamutató-kezelő nyilvántartásba vételének visszavonása
---------+Article 31 1.
---------+Article 31 2.
---------+Article 31 3.
------+32. cikk Harmadik országban található referenciamutató-kezelő elismerése
---------+Article 32 2.
---------+Article 32 3.
---------+Article 32 5.
---------+Article 32 8.
---------+Article 32 9.
------+33. cikk A harmadik országban előállított referenciamutatók jóváhagyása
---------+Article 33 1.
---------+Article 33 2.
---------+Article 33 3.
---------+Article 33 4.
---------+Article 33 5.
---------+Article 33 6.
---------+Article 33 7.
---+VI. CÍM A REFERENCIAMUTATÓ-KEZELŐK ENGEDÉLYEZÉSE, NYILVÁNTARTÁSBA VÉTELE ÉS FELÜGYELETE
------+1. FEJEZET Engedélyezés és nyilvántartásba vétel
---------+34. cikk Referenciamutató-kezelő engedélyezése és nyilvántartásba vétele
------------+Article 34 1.
------------+Article 34 1a.
------------+Article 34 2.
------------+Article 34 3.
------------+Article 34 4.
------------+Article 34 5.
------------+Article 34 6.
------------+Article 34 7.
------------+Article 34 8.
---------+35. cikk Az engedély vagy a nyilvántartásba vétel visszavonása vagy felfüggesztése
------------+Article 35 1.
------------+Article 35 2.
------------+Article 35 3.
------------+Article 35 4.
---------+36. cikk Referenciamutató-kezelők és referenciamutatók nyilvántartása
------------+Article 36 1.
------------+Article 36 2.
------+2. FEJEZET Felügyeleti együttműködés
---------+37. cikk A feladatok átruházása az illetékes hatóságok között
------------+Article 37 1.
------------+Article 37 2.
------------+Article 37 3.
---------+38. cikk Más tagállamokból származó információk nyilvánosságra hozatala
---------+39. cikk Együttműködés helyszíni ellenőrzések és vizsgálatok esetén
------------+Article 39 1.
------------+Article 39 2.
------------+Article 39 3.
------+3. FEJEZET Az illetékes hatóságok szerepe
---------+40. cikk Illetékes hatóságok
------------+Article 40 1.
------------+Article 40 2.
------------+Article 40 3.
------------+Article 40 4.
---------+41. cikk Az illetékes hatóságok hatáskörei
------------+Article 41 1.
------------+Article 41 2.
------------+Article 41 3.
------------+Article 41 4.
---------+42. cikk Közigazgatási szankciók és egyéb közigazgatási intézkedések
------------+Article 42 1.
------------+Article 42 2.
------------+Article 42 3.
------------+Article 42 4.
---------+43. cikk A felügyeleti és szankcionálási hatáskörök gyakorlása
------------+Article 43 1.
------------+Article 43 2.
---------+44. cikk Együttműködési kötelezettség
------------+Article 44 1.
------------+Article 44 2.
---------+45. cikk A határozatok közzététele
------------+Article 45 1.
------------+Article 45 2.
------------+Article 45 3.
------------+Article 45 4.
------------+Article 45 5.
---------+46. cikk Kollégiumok
------------+Article 46 1.
------------+Article 46 2.
------------+Article 46 3.
------------+Article 46 4.
------------+Article 46 5.
------------+Article 46 6.
------------+Article 46 7.
------------+Article 46 8.
------------+Article 46 9.
------------+Article 46 10.
------------+Article 46 11.
---------+47. cikk Együttműködés az ESMA-val
------------+Article 47 1.
------------+Article 47 2.
------------+Article 47 3.
---------+48. cikk Szakmai titoktartás
------------+Article 48 1.
------------+Article 48 2.
------------+Article 48 3.
------------+Article 48 4.
------+4. FEJEZET Az ESMA hatáskörei
---------+1. szakasz Hatáskörök és eljárások
------------+48a. cikk A hatáskörök ESMA általi gyakorlása
------------+48b. cikk Információkérés
---------------+Article 48b 1.
---------------+Article 48b 2.
---------------+Article 48b 3.
---------------+Article 48b 4.
---------------+Article 48b 5.
------------+48c. cikk Általános vizsgálatok
---------------+Article 48c 1.
---------------+Article 48c 2.
---------------+Article 48c 3.
---------------+Article 48c 4.
---------------+Article 48c 5.
---------------+Article 48c 6.
------------+48d. cikk Helyszíni ellenőrzések
---------------+Article 48d 1.
---------------+Article 48d 2.
---------------+Article 48d 3.
---------------+Article 48d 4.
---------------+Article 48d 5.
---------------+Article 48d 6.
---------------+Article 48d 7.
---------------+Article 48d 8.
---------------+Article 48d 9.
---------------+Article 48d 10.
---------+2. szakasz Közigazgatási szankciók és egyéb közigazgatási intézkedések
------------+48e. cikk Az ESMA felügyeleti intézkedései
---------------+Article 48e 1.
---------------+Article 48e 2.
---------------+Article 48e 3.
------------+48f. cikk Pénzbírságok
---------------+Article 48f 1.
---------------+Article 48f 2.
---------------+Article 48f 3.
---------------+Article 48f 4.
---------------+Article 48f 5.
------------+48g. cikk Kényszerítő bírságok
---------------+Article 48g 1.
---------------+Article 48g 2.
---------------+Article 48g 3.
---------------+Article 48g 4.
------------+48h. cikk A pénzbírságok és a kényszerítő bírságok közzététele, jellege, behajtása és elhelyezése
---------------+Article 48h 1.
---------------+Article 48h 2.
---------------+Article 48h 3.
---------------+Article 48h 4.
---------------+Article 48h 5.
---------+3. szakasz Eljárások és felülvizsgálat
------------+48i. cikk A felügyeleti intézkedések meghozatalának és a pénzbírságok kiszabásának eljárási szabályai
---------------+Article 48i 1.
---------------+Article 48i 2.
---------------+Article 48i 3.
---------------+Article 48i 4.
---------------+Article 48i 5.
---------------+Article 48i 6.
---------------+Article 48i 7.
---------------+Article 48i 8.
---------------+Article 48i 9.
---------------+Article 48i 10.
---------------+Article 48i 11.
------------+48j. cikk A vizsgálat által érintett személyek meghallgatása
---------------+Article 48j 1.
---------------+Article 48j 2.
------------+48k. cikk A Bíróság általi felülvizsgálat
---------+4. szakasz Díjak és feladatátruházás
------------+48l. cikk Felügyeleti díjak
---------------+Article 48l 1.
---------------+Article 48l 2.
---------------+Article 48l 3.
------------+48m. cikk A feladatok ESMA általi átruházása az illetékes hatóságokra
---------------+Article 48m 1.
---------------+Article 48m 2.
---------------+Article 48m 3.
---------------+Article 48m 4.
---------------+Article 48m 5.
------------+48n. cikk Az ESMA-val kapcsolatos átmeneti intézkedések
---------------+Article 48n 1.
---------------+Article 48n 1a.
---------------+Article 48n 2.
---------------+Article 48n 2a.
---------------+Article 48n 3.
---------------+Article 48n 3a.
---------------+Article 48n 4.
---------------+Article 48n 5.
---+VII. CÍM FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ ÉS VÉGREHAJTÁSI JOGI AKTUSOK
------+49. cikk A felhatalmazás gyakorlása
---------+Article 49 1.
---------+Article 49 2.
---------+Article 49 2a.
---------+Article 49 2b.
---------+Article 49 3.
---------+Article 49 3a.
---------+Article 49 4.
---------+Article 49 5.
---------+Article 49 6.
---------+Article 49 6a.
------+50. cikk Bizottsági eljárás
---------+Article 50 1.
---------+Article 50 2.
---+VIII. CÍM ÁTMENETI ÉS ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK
------+51. cikk Átmeneti rendelkezések
---------+Article 51 1.
---------+Article 51 2.
---------+Article 51 3.
---------+Article 51 4.
---------+Article 51 4a.
---------+Article 51 4b.
---------+Article 51 4c.
---------+Article 51 5.
---------+Article 51 6.
------+52. cikk A tájékoztatók és a kiemelt információkat tartalmazó dokumentumok frissítésének határideje
------+53. cikk ESMA felülvizsgálatok
------+54. cikk Felülvizsgálat
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
---------+Article 54 3.
---------+Article 54 4.
---------+Article 54 5.
---------+Article 54 6.
---------+Article 54 7.
---------+Article 54 8.
------+55. cikk Értesítés a hivatkozott referenciamutatókról és azok kezelőiről
------+56. cikk Az 596/2014/EU rendelet módosításai
------+57. cikk A 2008/48/EK irányelv módosítása
------+58. cikk A 2014/17/EU irányelv módosítása
------+59. cikk Hatálybalépés
---+I. MELLÉKLET
---+II. MELLÉKLET
---+III. MELLÉKLET
|
English -
European Union -
Financial Industry -
AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2016/1011 RENDELETE (2016. június 8.) a pénzügyi eszközökben és pénzügyi ügyletekben referenciamutatóként vagy a befektetési alapok teljesítményének méréséhez felhasznált indexekről, valamint a 2008/48/EK és a 2014/17/EU irányelv, továbbá az 596/2014/EU rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2016/1011 RENDELETE
(2016. június 8.)
a pénzügyi eszközökben és pénzügyi ügyletekben referenciamutatóként vagy a befektetési alapok teljesítményének méréséhez felhasznált indexekről, valamint a 2008/48/EK és a 2014/17/EU irányelv, továbbá az 596/2014/EU rendelet módosításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
1. Áttekintés
| Megnevezés |
Szabályozás |
|
I. CÍM TÁRGY, HATÁLY ÉS FOGALOMMEGHATÁROZÁSOK
|
I. CÍM TÁRGY, HATÁLY ÉS FOGALOMMEGHATÁROZÁSOK
|
|
II. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK INTEGRITÁSA ÉS MEGBÍZHATÓSÁGA
|
II. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK INTEGRITÁSA ÉS MEGBÍZHATÓSÁGA
|
|
III. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK KÜLÖNBÖZŐ TÍPUSAIRA ÉS KATEGÓRIÁIRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK
|
III. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK KÜLÖNBÖZŐ TÍPUSAIRA ÉS KATEGÓRIÁIRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK
|
|
IV. CÍM ÁTLÁTHATÓSÁG ÉS FOGYASZTÓVÉDELEM
|
IV. CÍM ÁTLÁTHATÓSÁG ÉS FOGYASZTÓVÉDELEM
|
|
V. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK FELHASZNÁLÁSA AZ UNIÓBAN
|
V. CÍM A REFERENCIAMUTATÓK FELHASZNÁLÁSA AZ UNIÓBAN
|
|
VI. CÍM A REFERENCIAMUTATÓ-KEZELŐK ENGEDÉLYEZÉSE, NYILVÁNTARTÁSBA VÉTELE ÉS FELÜGYELETE
|
VI. CÍM A REFERENCIAMUTATÓ-KEZELŐK ENGEDÉLYEZÉSE, NYILVÁNTARTÁSBA VÉTELE ÉS FELÜGYELETE
|
|
VII. CÍM FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ ÉS VÉGREHAJTÁSI JOGI AKTUSOK
|
VII. CÍM FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ ÉS VÉGREHAJTÁSI JOGI AKTUSOK
|
|
VIII. CÍM ÁTMENETI ÉS ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK
|
VIII. CÍM ÁTMENETI ÉS ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK
|
|
I. MELLÉKLET
|
I. MELLÉKLET
REFERENCIA-KAMATLÁBAK
Pontos és elegendő adat
1. A 11. cikk (1) bekezdése a) és c) pontjának alkalmazásában a bemeneti adat felhasználásának prioritása általában az alábbi:
a)
az adatszolgáltató mögöttes piacon lebonyolított ügyletei, amelyeket a referenciamutató mérni kíván, vagy, ha ez nem elegendő, a kapcsolódó piacokon lebonyolított ügyletei, úgymint:
—
fedezetlen bankközi betéti piac,
—
egyéb fedezetlen betéti piacok, köztük letétijegy- és kereskedelmiértékpapír-piac, és
—
egyéb piacok, úgymint overnight index swap, repo, határidős deviza, határidős tőzsdei kamatláb és kamatlábopció, feltéve, hogy ezek az ügyletek megfelelnek a magatartási kódex bemeneti adatokra vonatkozó előírásainak;
b)
az a) pontban felsorolt piacokon harmadik felek által végrehajtott ügyletek adatszolgáltató általi megfigyeléseiből származó adatok;
d)
indikatív jegyzések vagy szakértői megítélések.
2. A 11. cikk (1) bekezdésének a) pontja és a 11. cikk (4) bekezdése alkalmazásában a bemeneti adatok kiigazíthatók.
E tekintetben a bemeneti adatok kiigazíthatók a következő kritériumok alkalmazása révén:
a)
az ügyleteknek a bemenetiadat-szolgáltatás időpontjához való közelsége és az ügylet, illetve a bemenetiadat-szolgáltatás időpontja közötti piaci események hatása;
b)
az ügyleti adatokból történő interpolálás és extrapolálás;
c)
az adatszolgáltatók és egyéb piaci szereplők hitelképességében bekövetkezett változásokat tükröző kiigazítások.
Felügyeleti funkció
3. Az 5. cikk (4) és (5) bekezdése szerinti követelményeket helyettesítve a következő követelmények alkalmazandók:
a)
az adott referencia-kamatláb referenciamutató-kezelője független felügyelő bizottságot működtet. Az e bizottságban való tagságra vonatkozó információkat, az esetleges összeférhetetlenségi nyilatkozatokat és a tagválasztási vagy tagjelölési folyamat leírását közzé kell tenni;
b)
a felügyelő bizottság legalább négyhavonta ülés tart, és minden ilyen ülésről jegyzőkönyvet vezet;
c)
a felügyelő bizottság feddhetetlen módon működik és az 5. cikk (3) bekezdésében előírt valamennyi feladatkört ellátja.
Ellenőrzés
4. Az adott referencia-kamatláb referenciamutató-kezelője független külső ellenőrt jelöl ki, amely felülvizsgálja, hogy a referenciamutató-kezelő betartja-e a referenciamutató módszertanát és ezt a rendeletet, és erről jelentést tesz. A referenciamutató-kezelőt első alkalommal a magatartási kódex bevezetését követően hat hónappal, majd kétévente külső ellenőrzés keretében kell megvizsgálni.
Amennyiben a felügyelő bizottság elégedetlen az adott referencia-kamatláb adatszolgáltatója magatartásának bármely vonatkozásával, elrendelheti az adatszolgáltatók külső ellenőrzését.
Adatszolgáltatói rendszerek és kontroll
5. A referencia-kamatlábak adatszolgáltatóira a 16. cikkben meghatározott követelményeken túlmenően az alábbi követelmények vonatkoznak. A 16. cikk (5) bekezdése nem alkalmazandó.
6. Minden adatszolgáltató adatközlő személye és ezen adatszolgáltató közvetlen felettese írásban nyilatkozik arról, hogy a magatartási kódexet elolvasta, és azt betartja.
7. Az adatszolgáltatói rendszerek és kontrollintézkedések magukban foglalják a következőket:
a)
az egyes vállalkozásokon belül a feladatkörök leírása, ideértve a belső beszámolási utakat és az elszámoltathatósági viszonyokat, beleértve az adatközlő személyek és a vezetők elhelyezkedését, valamint az érintett személyek és helyetteseik megnevezését;
b)
a bemenetiadat-szolgáltatás jóváhagyására vonatkozó belső eljárások;
c)
az adatszolgáltatási folyamaton kívül álló felek manipulációs kísérletei vagy a tényleges manipuláció vagy a manipulációs kísérlet bejelentésének elmulasztása esetén indítandó fegyelmi eljárások;
d)
az összeférhetetlenségek kezelésére irányuló, a bemeneti adatok szolgáltatásáért felelős személyek illetéktelen külső befolyásolásának megakadályozására hivatott hatékony eljárások és kommunikációs kontrollintézkedések mind az adatszolgáltatókon belüli, mind az adatszolgáltatók és harmadik felek közötti kapcsolatok vonatkozásában. Az adatközlő személyeknek a kamatderivatíva-üzletkötőktől fizikailag elkülönített helyen kell dolgozniuk;
e)
az összeférhetetlenség kockázatát hordozó tevékenységekben részt vevő személyek közötti információcsere megelőzésére vagy ellenőrzésére hivatott hatékony eljárások, amennyiben az információcsere hatással lehet a referenciamutatóhoz kapcsolódóan benyújtott adatokra;
f)
az adatszolgáltatók közötti, valamint az adatszolgáltató és a referenciamutató-kezelő közötti összejátszás elkerülésére vonatkozó szabályok;
g)
a bemenetiadat-szolgáltatásban részt vevő személyek által követett munkamódszer illetéktelen befolyásolásának megelőzésére vagy korlátozására irányuló intézkedések;
h)
a bemenetiadat-szolgáltatásban részt vevő alkalmazottak javadalmazása és az egyéb tevékenységeket végző személyek javadalmazása vagy az ilyen személyek által termelt bevételek közötti minden közvetlen kapcsolat megszüntetése, amennyiben ezen tevékenységek az összeférhetetlenség kockázatát hordozzák;
i)
a bemenetiadat-szolgáltatást követő fordított ügyletek azonosítására irányuló kontrollintézkedések.
8. Az adott referencia-kamatláb adatszolgáltatója részletes nyilvántartást vezet a következőkről:
a)
a bemenetiadat-szolgáltatás lényeges szempontjai;
b)
a bemeneti adatok meghatározását szabályozó folyamat és a bemeneti adatok jóváhagyása;
c)
az adatközlő személyek neve és feladatköre;
d)
az adatközlő személyek és más személyek, köztük belső és külső kereskedők és üzletkötők között a bemeneti adatok meghatározása vagy szolgáltatása tárgyában folytatott bármely kommunikáció;
e)
az adatközlő személyek referenciamutató-kezelővel vagy a referenciamutató kiszámítását végző ügynökséggel folytatott interakciói;
f)
a bemeneti adatokkal kapcsolatos érdeklődések és ezek eredményei;
g)
a kamatcsere ügyleteket nyilvántartó kereskedési könyvre és bármely egyéb, a bemeneti adatokkal összefüggésben megállapított referencia-kamatláb tekintetében jelentős kitettséggel rendelkező, származtatott eszközöket nyilvántartó kereskedési könyvre vonatkozó érzékenységi jelentések.
9. Az információkat olyan hordozón kell tárolni, amely biztosítja az azokhoz való későbbi hozzáférést és a dokumentált ellenőrzési nyomvonalat.
10. Az adott referencia-kamatláb adatszolgáltatójának belső ellenőrzést végző egysége rendszeresen beszámol a vezetésnek a feltárt szabálytalanságokról, köztük a fordított ügyletekről.
11. A bemeneti adatokat és a bemenetiadat-szolgáltatásra vonatkozó eljárásokat az adatszolgáltatónak rendszeresen felül kell vizsgálnia.
12. Az adott referencia-kamatláb adatszolgáltatója által benyújtott bemeneti adatokat, valamint azt, hogy az adatszolgáltató megfelel-e a magatartási kódex szabályainak és e rendelet rendelkezéseinek külső ellenőrzés keretében kell megvizsgálni első alkalommal a magatartási kódex bevezetését követően hat hónappal, ezt követően pedig kétévente.
|
|
II. MELLÉKLET
|
II. MELLÉKLET
ÁRUPIACI REFERENCIAMUTATÓK
Módszertan
1. Az árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője formalizálja, dokumentálja és közzéteszi a valamely referenciamutató kiszámítása tekintetében általa használt módszertant. Ez a módszertan minimálisan a következőket tartalmazza és írja le:
a)
a referenciamutató kialakítása során alkalmazott szempontokat és eljárásokat, ideértve a bemeneti adatok, köztük a mennyiség, a megkötött és közzétett ügyletek, a vételi és eladási árajánlatok és bármely egyéb, az értékelés során vagy az értékelési időszakban tekintetbe vett piaci információ referenciamutató-kezelő általi felhasználásának módját, az alkalmazott referenciaegység használatának indoklását, a bemeneti adatok referenciamutató-kezelő által történő összegyűjtésének módját, az értékelők mérlegelési jogkörét szabályozó iránymutatásokat és az értékelés során figyelembe vett feltételezéseket, modelleket vagy a begyűjtött adatok alapján végzett extrapolációkat vagy bármely hasonló információt;
b)
az értékelők egységes mérlegelési gyakorlatát biztosítani hivatott eljárásokat és gyakorlati módszereket;
c)
a referenciamutató kiszámítása során alkalmazott egyes szempontok egymáshoz viszonyított fontosságát, különös tekintettel a felhasznált bemenetiadat-típusokra és a mérlegelést a referenciamutató-számítás minőségének és integritásának biztosítása érdekében szabályozó kritériumtípusokra;
d)
a referenciamutató egy konkrét értékének kiszámításához minimálisan szükséges ügyleti adatok mennyiségét meghatározó kritériumokat. E küszöbérték esetleges hiányát indokolni kell, és meg kell határozni az ügyleti adatok hiányában követendő eljárásokat;
e)
az olyan értékelési időszakokban követendő szempontokat, amelyek esetében a benyújtott adatok nem felelnek meg a módszertanban javasolt ügyletiadat-küszöbértéknek vagy a referenciamutató-kezelő minőségi normáinak, ideértve az alternatív értékelési módszereket, köztük az elméleti becslési modellek esetleges használatát. E szempontok kifejtik azokat az eljárásokat, amelyet akkor kell alkalmazni, ha nem léteznek ügyleti adatok;
f)
a bemeneti adatok időben történő benyújtására és az adatközlés módjára (elektronikus úton, telefonon keresztül, egyéb) vonatkozó kritériumokat;
g)
az olyan értékelési időszakokban követendő szempontokat és eljárásokat, amelyek esetében egy vagy több adatszolgáltató a referenciamutató összes bemeneti adatának jelentős arányát képviselő piaci adatot nyújt be. A referenciamutató-kezelő az említett szempontok és eljárások körében meghatározza, hogy az egyes referenciamutatók vonatkozásában mi minősül jelentős aránynak;
h)
az egyes ügyleti adatok referenciamutató-számításból való kizárását meghatározó kritériumokat.
2. Az árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője közzéteszi vagy elérhetővé teszi az egyes előállított és közzétett árupiaci referenciamutatókra, vagy adott esetben az előállított és közzétett referenciamutató-családokra a referenciamutató-kezelő által alkalmazott módszertan alapvető elemeit.
3. Az árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője a (2) bekezdésben említett módszertan mellett az alábbiak mindegyikét is leírja és közzéteszi:
a)
az adott módszertan és ezen belül az esetleges árkiigazítási technikák elfogadásának indokolását, valamint annak igazolását, miért tekinthető a bemeneti adatok gyűjtésére szolgáló időszak a fizikai piaci árak megbízható mutatójának;
b)
az adott módszertan belső felülvizsgálatára és jóváhagyására vonatkozó eljárást, továbbá e felülvizsgálat gyakoriságát;
c)
az adott módszertan külső felülvizsgálatára vonatkozó eljárást, köztük azok az eljárásokat, amelyek a referenciamutató-számítást érintő fontos változásokról a felhasználókkal folytatott konzultációkon keresztül a módszertan piaci szereplők által történő elfogadását szolgálják.
A módszertan módosítása
4. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője elfogadja és a felhasználók számára közzéteszi a módszertant érintő jelentős módosítások elfogadására vonatkozó eljárásokat és e módosítások indoklását. Ezen eljárásoknak összhangban kell lenniük azzal az alapvető céllal, hogy a referenciamutató-kezelőnek biztosítania kell a referenciamutató-számítások folyamatos integritását, és bármilyen általa végrehajtott módosításnak az érintett piac megfelelő működését kell szolgálnia. Ezek az eljárások biztosítják:
a)
a felhasználók egyértelműen meghatározott időpontokhoz kötött, előzetes értesítését, amely lehetővé teszi számukra a javasolt módosítások elemzését és észrevételezését, figyelembe véve a referenciamutató-kezelő általános körülményekre vonatkozó értékelését is;
b)
a konzultációs időszakot követően az észrevételeknek és a referenciamutató-kezelő azokra adott válaszainak minden piaci felhasználó számára történő hozzáférhetővé tételét az olyan esetek kivételével, amikor az észrevételező kérte az észrevétel bizalmas kezelését.
5. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője rendszeresen megvizsgálja az általa alkalmazott módszertant annak biztosítása céljából, hogy a módszertan megbízhatóan tükrözze az értékelés tárgyát képező fizikai piacot, és eljárást működtet az érintett felhasználók véleményének figyelembevételére.
A referenciamutató-számítások minősége és integritása
6. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője:
a)
megállapítja azokat a kritériumokat, amelyek meghatározzák, mely fizikai termék képezi az adott módszertan tárgyát;
b)
amennyiben ezt az általa alkalmazott módszertan lehetővé teszi, a bemeneti adatokat a következő rangsor szerint részesíti előnyben:
i.
lezárt és bejelentett ügyletek;
ii.
eladási és vételi ajánlatok;
Amennyiben nem részesíti előnyben a lezárt és bejelentett ügyletekből származó adatokat, ennek okát a 7.b) pontnak megfelelően közli;
c)
megfelelő intézkedéseket tesz annak érdekében, hogy a referenciamutató-számítás során valós bemeneti adatok kerüljenek felhasználásra, azaz olyan bemeneti adatok, amelyek mögött az ilyen bemeneti adatokat benyújtó felek ténylegesen megkötött ügylete vagy ügyletkötésre irányuló tényleges szándéka áll, és a megkötött ügyletek szokásos piaci feltételekkel köttettek, valamint kiemelt figyelmet fordít a vállalkozáscsoportok tagjai közötti ügyletekre;
d)
eljárásokat alakít ki és működtet a rendellenes vagy gyanús ügyleti adatok azonosítására, és nyilvántartást vezet az ügyleti adatok referenciamutató-számításból való kizárásáról szóló döntésekről;
e)
ösztönzi az adatszolgáltatókat arra, hogy az adott referenciamutató számítási kritériumainak megfelelő minden bemeneti adatot nyújtsanak be. A referenciamutató-kezelők lehetőségeik szerint és az észszerűség határain belül törekednek arra, hogy a benyújtott bemeneti adatok reprezentatívak legyenek az adatszolgáltatók által ténylegesen megkötött ügyletek szempontjából; és
f)
megfelelő intézkedéseket tesznek annak érdekében, hogy az adatszolgáltatók megfeleljenek a bemeneti adatok minőségére és integritására vonatkozó, alkalmazandó referenciamutató-kezelői normáknak.
7. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője minden egyes számítás esetében az észszerűség határain belül és a referenciamutató megfelelő közzétételét nem akadályozva leírja és közzéteszi:
a)
egy a referenciamutató számításának a referenciamutató-előfizető vagy az illetékes hatóság által történő megértését elegendő mértékben elősegítő tömör magyarázatot, amely kiterjed legalább a felmért fizikai piac méretére és likviditására (a benyújtott ügyletek számára és volumenére), a volumen- és áradatok szélső és átlagos értékeire, és a számításba bevont egyes bemenetiadat-típusok hozzávetőleges százalékos arányára; a magyarázatban az „ügyleti alapú”, „árkülönbözet (spread) alapú”, „interpolált/extrapolált” vagy hasonló kifejezések révén utalni kell az alkalmazott árazási módszertanra; és
b)
egy a számítás során alkalmazott mérlegelés mértékére és alapjára vonatkozó tömör magyarázatot, ezen belül megfelelő esetben a vonatkozó módszertan követelményeinek egyébként megfelelő adatok kizárásának, az ajánlatiár-különbözetre (spread), interpolációra vagy extrapolációra alapozott árazás használatának, valamint a vételi vagy eladási ajánlatok megkötött ügyletekkel szembeni előnyben részesítésének mértékére és alapjára vonatkozó magyarázatot.
Az adatszolgáltatási folyamat integritása
8. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője:
a)
meghatározza a referenciamutató-kezelő számára bemeneti adatok benyújtására jogosultakra vonatkozó kritériumokat;
b)
minőségbiztosítási eljárásokat működtet az adatszolgáltatók és az adatszolgáltató részére bármely bemeneti adatokat szolgáltató kilétének, valamint ezen szolgáltató az adatszolgáltató nevében történő bemenetiadat-szolgáltatásra való felhatalmazásának ellenőrzésére;
c)
meghatározza az adatszolgáltató olyan alkalmazottaira vonatkozó kritériumokat, akik az adatszolgáltató nevében a referenciamutató-kezelő számára bemeneti adatokat szolgáltathatnak; ösztönzi az adatszolgáltatókat arra, hogy back-office egységektől származó ügyleti adatokat nyújtsanak be, és a közvetlenül az üzletkötőktől származó ügyleti adatokat más forrásokból származó adatokkal erősítsék meg; és
d)
belső kontrolleljárásokat és írásbeli eljárásokat működtet a referenciamutató-számítás az adatszolgáltató, annak alkalmazottja vagy harmadik fél valamely kereskedési pozíciója érdekében történő befolyásolása vagy a referenciamutató-kezelő szabályainak vagy iránymutatásainak az értékelő általi megsértésének előidézésére tett kísérlet céljából az adatszolgáltatók és az értékelők között folytatott kommunikáció, továbbá az ismétlődően rendellenes vagy gyanús ügyleti adatokat benyújtó adatszolgáltatók azonosítására. Ezeknek az eljárásoknak a lehetséges mértékben ki kell terjedniük arra, hogy a referenciamutató-kezelő kiterjesztheti a vizsgálatot az adatszolgáltató vállalkozásra is. A benyújtott információk hitelesítésére szolgáló kontrolleljárásoknak magukban kell foglalniuk a piaci mutatók keresztellenőrzését is.
Értékelők
9. Az értékelő szerepével kapcsolatban az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője:
a)
belső szabályokat és iránymutatásokat fogad el az értékelők kiválasztására, ezen belül minimálisan szükséges képesítésükre, tapasztalatukra és jártasságukra, valamint a hozzáértésük időszakos felülvizsgálatára vonatkozó eljárásra vonatkozóan;
b)
mechanizmusokat vezet be annak biztosítására, hogy a számításokat következetesen és rendszeresen el lehessen végezni;
c)
értékelői tekintetében folyamatossági és utódlási tervet tart fenn a számítások következetességének és azok megfelelő szintű szakértelemmel rendelkező alkalmazottak által történő elvégzésének biztosítása érdekében; és
d)
belső kontrolleljárásokat határoz meg a számítások integritásának és megbízhatóságának biztosítása érdekében. E belső kontrolleljárások a módszertan megfelelő alkalmazásának biztosítása érdekében megkövetelik legalább az értékelők folyamatos felügyeletét és a felettes általi belső jóváhagyásra szolgáló eljárásokat írnak elő az árak piac számára történő elterjesztése céljából való kiadása előtt.
Ellenőrzési nyomvonal
10. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője szabályokat fogad el és eljárásokat működtet az adott helyzetben releváns információk dokumentálása érdekében. Ezen információk közé tartoznak a következők:
b)
az egyes referenciaértékek kiszámítása során az értékelők által alkalmazott mérlegelés;
c)
egyes, az alkalmazott számítási módszertan követelményeinek egyébként megfelelő ügyletek esetleges kizárása a számításokból, és ennek oka;
d)
az egyes értékelők és az a), b) vagy c) pontban említett információkat benyújtó vagy egyéb módon létrehozó más személyek neve.
11. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelő szabályokat fogad el és eljárásokat működtet annak biztosítása céljából, hogy az érintett információkat számításainak dokumentálása céljából legalább öt éven keresztül ellenőrzési nyomvonal biztosítása végett megőrizze.
Összeférhetetlenség
12. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője a számítások integritásának és függetlenségének védelme érdekében megfelelő elveket és eljárásokat alakít ki az összeférhetetlenségek felismerése, felfedése, kezelése vagy enyhítése, valamint elkerülése céljából. Ezeket az elveket és eljárásokat rendszeresen felülvizsgálja és frissíti, valamint:
a)
biztosítja, hogy a referenciamutatóval kapcsolatos számításokat ne befolyásolhassa a referenciamutató-kezelő vagy kapcsolt vállalkozásai, alkalmazottai, ügyfelei és bármely egyéb piaci szereplő vagy személy közötti kereskedelmi vagy személyes üzleti kapcsolatok vagy érdekek megléte vagy lehetősége;
b)
biztosítja, hogy a referenciamutató-kezelő alkalmazottainak személyes érdekei és üzleti kapcsolatai, ide sorolva a külső foglalkoztatást, az utazásokat és a referenciamutató-kezelő ügyfelei vagy más árupiaci szereplők által biztosított szórakoztatás, ajándékok és vendéglátás elfogadását, ne ütközzenek a referenciamutató-kezelő által ellátandó feladatokkal;
c)
az azonosított összeférhetetlenségek tekintetében felügyeleti, javadalmazási, rendszer-hozzáférési és információáramlási módszerek révén biztosítja az egyes referenciamutató-kezelői feladatkörök megfelelő elkülönítését;
d)
védelmezi a referenciamutató-kezelő számára szolgáltatott vagy az általa előállított információk bizalmas mivoltát, a referenciamutató-kezelő nyilvánosságra hozatali kötelezettségeire is figyelemmel;
e)
megtiltja, hogy a referenciamutató-kezelő vezető beosztású munkatársai, értékelői és egyéb alkalmazottai személyes alapon vagy piaci szereplők megbízásából vételi vagy eladási ajánlatokban, illetve kereskedési ügyletekben való részvétel révén hozzájáruljanak valamely referenciamutató értékének kiszámításához; és
f)
hatékonyan kezel bármely olyan azonosított összeférhetetlenséget, amely a referenciamutató-kezelő referenciamutató előállítására irányuló tevékenysége (ideértve minden olyan alkalmazottat, aki a referenciamutató kiszámításával kapcsolatos feladatokat lát el, vagy bármely más módon részt vesz e feladatokban) és bármely más üzleti tevékenysége között állhat fenn.
13. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője biztosítja, hogy egyéb üzleti tevékenységei tekintetében rendelkezik azokkal a megfelelő eljárásokkal és mechanizmusokkal, amelyek célja a referenciamutató-számítás integritását csorbító összeférhetetlenség előfordulásának minimalizálása.
14. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője biztosítja, hogy a vezetők, értékelők és egyéb alkalmazottak, valamint a vezetők és a referenciamutató-kezelő felső vezetése vagy igazgatótanácsa között elkülönült beszámolási útvonalak létezzenek, amelyek biztosítják, hogy:
a)
a referenciamutató-kezelő megfelelően hajtja végre e rendelet követelményeit; és
b)
a felelősségi körök világosan meghatározottak, és nincsenek egymással konfliktusban, vagy nem keltik az összeférhetetlenség benyomását.
15. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője késedelem nélkül tájékoztatja felhasználóit a referenciamutató-kezelő tulajdonosi szerkezetéből adódó, tudomására jutott esetleges összeférhetetlenségekről.
Panaszok
16. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője a számítási eljárásával kapcsolatos panaszok befogadására, kivizsgálására és nyilvántartására vonatkozó eljárásokat megállapító panaszkezelési szabályzatot tesz közzé és alkalmaz. A panaszkezelési mechanizmus biztosítja, hogy:
a)
a referenciamutató előfizetői panaszokat nyújthatnak be egy adott referenciamutató-számításnak a piaci értékekhez viszonyított reprezentativitásával, a referenciamutató-számítás javasolt módosításaival, a módszertannak egy konkrét referenciaérték-számításra vonatkozó alkalmazásával és a referenciamutató-számítási folyamat kapcsán hozott egyéb szerkesztői döntésekkel kapcsolatban;
b)
a panaszkezelés időtartamára vonatkozó előírások létét;
c)
a referenciamutató-kezelővel és alkalmazottaival szemben tett hivatalos panaszokat a referenciamutató-kezelő időben és méltányos módon vizsgálja ki;
d)
a panaszokat a panasz által érintett alkalmazottaktól független személyek vizsgálják ki;
e)
a referenciamutató-kezelő arra törekszik, hogy mielőbb lezárja a vizsgálatot;
f)
a referenciamutató-kezelő a vizsgálat eredményéről írásban, észszerű időtartamon belül értesíti a panaszost és a többi érintett felet;
g)
a panaszos az eredeti panasz benyújtásától számított hat hónapon belül a referenciamutató-kezelő által kinevezett független harmadik félhez fordulhat, amennyiben az érintett referenciamutató-kezelő szerinte nem kezelte megfelelően a panaszt vagy a panaszos kifogásolja a referenciamutató-kezelő vonatkozó döntését; és
h)
a referenciamutató-kezelő a panasszal kapcsolatos minden dokumentumot, ideértve a panaszos által benyújtott dokumentumokat és a referenciamutató-kezelő saját dokumentumait, legalább öt éven keresztül megőriz.
17. A napi ármeghatározásokkal kapcsolatos vitákat, amelyek nem hivatalos panaszok, az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője oldja meg megfelelő szokásos eljárásai alapján. Amennyiben a panasz árváltozást eredményez, e változás árra gyakorolt részleteit késedelem nélkül közölni kell a piaci szereplőkkel.
Külső ellenőrzés
18. Az adott árupiaci referenciamutató referenciamutató-kezelője független, külső ellenőrt jelöl ki, aki rendelkezik a szükséges tapasztalattal és képességgel annak felülvizsgálatára, hogy a referenciamutató-kezelő betartja-e a megjelölt módszertani kritériumokat és az e rendeletben meghatározott előírásokat, és erről jelentést tesz. Az ellenőrzésekre évente kerül sor, és azokat az egyes ellenőrzések befejezése után három hónappal közzéteszik, adott esetben további, időközi ellenőrzéseket hajtanak végre.
|
|
III. MELLÉKLET
|
III. MELLÉKLET
Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók
Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatókra vonatkozó módszertan
(1)
Az uniós éghajlatváltozási referenciamutató kezelője formalizálja, dokumentálja és nyilvánosságra hozza a referenciamutató kiszámítására használt módszertanokat, az (EU) 2016/943 (
22
) európai parlamenti és tanácsi irányelvben meghatározott nem nyilvános know-how és üzleti információk (üzleti titkok) titkosságának és védelmének biztosítása mellett, és megadja a következő információkat:
a)
a referenciamutató fő összetevőinek listája;
b)
valamennyi kritérium és módszer, beleértve a referenciamutató módszertanában használt kiválasztási és súlyozó tényezőket, mérőszámokat és helyettesítőket;
c)
az olyan eszközök vagy társaságok kizárására alkalmazott kritériumok, amelyekhez olyan szintű szénlábnyom vagy fosszilis tüzelőanyag-tartalékok kapcsolódnak, amelyek miatt nem vehetők figyelembe a referenciamutató részeként;
d)
a dekarbonizációs pálya meghatározására szolgáló kritériumok;
e)
az alábbiak dekarbonizációs pályájának meghatározásához használt adatok típusa és forrása:
i.
az „1. körbe tartozó” kibocsátások, nevezetesen az alapul szolgáló eszközöket kibocsátó társaság által ellenőrzött forrásokból származó kibocsátások;
ii.
a „2. körbe tartozó” kibocsátások, nevezetesen a vásárolt villamos energia, gőz vagy a termelési láncnak az alapul szolgáló eszközöket kibocsátó társaság előtti fázisában előállított egyéb energiaforrások fogyasztásából származó kibocsátások;
iii.
a „3. körbe tartozó” kibocsátások, nevezetesen valamennyi, az i) és ii) alpontba nem tartozó közvetett kibocsátás, amely a jelentést benyújtó társaság értékláncában előfordul, beleértve a termelési láncban feljebb és lejjebb bekövetkező kibocsátásokat is, különösen az éghajlatváltozásra és annak mérséklésére jelentős hatást gyakorló ágazatok esetében;
iv.
az adatok használják-e a termék és szervezet környezeti lábnyomának meghatározására szolgáló módszereket, amelyeket a 2013/179/EU bizottsági ajánlás 2. pontjának a) és b) alpontja határoz meg, vagy olyan globális standardokat, mint például a Pénzügyi Stabilitási Tanács éghajlattal kapcsolatos pénzügyi tájékoztatással foglalkozó munkacsoportjának globális standardjai;
f)
az indexportfólió teljes szén-dioxid-kibocsátása;
Amennyiben egy uniós éghajlatváltozási referenciamutató létrehozásához fölérendelt indexet használnak, az uniós éghajlatváltozási referenciamutató és a fölérendelt index közötti indexkövetési hibát közzé kell tenni.
Amennyiben egy uniós éghajlatváltozási referenciamutató létrehozásához fölérendelt indexet használnak, az uniós éghajlatváltozási referenciamutató részét képező értékpapírok piaci értéke és a fölérendelt indexben szereplő értékpapírok piaci értéke közötti arányt közzé kell tenni.
A Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatóra vonatkozó módszertan
(2)
Az (1) bekezdés a), b) és c) pontján túlmenően a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók kezelője megadja azt a képletet vagy számítást, amelyet annak meghatározására használnak fel, hogy a kibocsátások összhangban állnak-e a Párizsi Megállapodás célkitűzéseivel, az (EU) 2016/943 irányelvben meghatározott nem nyilvános know-how és üzleti információk (üzleti titkok) titkosságának és védelmének biztosítása mellett.
A módszertan megváltoztatása
(3)
Az uniós éghajlatváltozási és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók kezelői elfogadják a módszertanuk megváltoztatására szolgáló eljárásokat. Az uniós éghajlatváltozási és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók kezelői ezeket az eljárásokat nyilvánosságra hozzák, valamint nyilvánosságra hozzák a módszertanuk javasolt változtatásait és e változtatások indokait. Ezeknek az eljárásoknak összhangban kell lenniük azzal az elsőrendű célkitűzéssel, hogy a referenciamutató számításai összhangban legyenek a 3. cikk (1) bekezdésének 23a. és 23b pontjával. Ezek az eljárások:
a)
előírják a referenciamutatók felhasználóinak egyértelműen meghatározott időpontokhoz kötött, előzetes értesítését, amely lehetővé teszi számukra a javasolt változtatások elemzését és észrevételezését, figyelembe véve a referenciamutató-kezelő általános körülményekre vonatkozó értékelését is;
b)
lehetővé teszik a referenciamutatók felhasználói számára, hogy észrevételeket fűzzenek ezekhez a változtatásokhoz, a kezelők számára pedig azt, hogy válaszoljanak ezekre az észrevételekre, és azokat egy adott konzultációs időszakot követően valamennyi piaci felhasználó számára elérhetővé tegyék, kivéve, ha az észrevételező fél bizalmas adatkezelést kért.
(4)
Az uniós éghajlatváltozási referenciamutatók és a Párizsi Megállapodáshoz igazodó uniós referenciamutatók kezelői rendszeresen, legalább évente megvizsgálják módszertanaikat annak biztosítása érdekében, hogy referenciamutatóik megbízhatóan tükrözzék a megfogalmazott célkitűzéseket, valamint eljárással kell rendelkezniük arra, hogy figyelembe vegyék az összes releváns felhasználó véleményét.
|
,
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
|