10. Kvalificerade innehav och medlemmar

Vid tillämpningen av artikel 14.1⁵⁶ i kapitalkravsdirektivet bör de behöriga myndigheterna granska den information om aktieägare och medlemmar som lämnats av det ansökande kreditinstitutet i enlighet med artiklarna 8 och 9 i de tekniska tillsynsstandarderna om information för auktorisation.

⁵⁶ Bestämmelsen har följande lydelse: ”1. De behöriga myndigheterna ska neka att bevilja auktorisation att inleda verksamhet i ett kreditinstitut om inte kreditinstitutet har informerat dem om vilka aktieägare eller medlemmar, fysiska eller juridiska personer, som direkt eller indirekt har kvalificerade innehav, och om storleken på sådana innehav eller, om det inte finns några kvalificerade innehav, om vilka de 20 största aktieägarna eller medlemmarna är. […] ”.

Vid tillämpningen av artikel 14.2⁵⁷ i kapitalkravsdirektivet bör de behöriga myndigheterna bedöma om aktieägare och medlemmar uppfyller de kriterier som anges i artikel 23.1 i kapitalkravsdirektivet och som närmare anges i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer för bedömning av förvärv och ökningar av kvalificerade innehav i den finansiella sektorn⁵⁸ .

⁵⁷ Bestämmelsen har följande lydelse: ”De behöriga myndigheterna ska neka auktorisation att inleda verksamhet i ett kreditinstitut om de med hänsyn till behovet av sund och ansvarsfull ledning av kreditinstitut bedömer att lämpligheten hos aktieägare eller medlemmar inte är tillfredsställande, särskilt om kriterierna i artikel 23.1 inte har uppfyllts. Artikel 23.2 och 23.3 och artikel 24 ska tillämpas.”

⁵⁸ JC/GL/2016/01 av den 20 december 2016 – finns på https://esas-joint-committee.europa.eu/Publications/Guidelines/JC_QH_GLs_EN.pdf