+EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (Text av betydelse för EES)
---+AVDELNING I SYFTE, TILLÄMPNINGSOMRÅDE OCH DEFINITIONER
------+Artikel 1 Syfte
------+Artikel 2 Tillämpningsområde
---------+Artikel 2 1.
---------+Artikel 2 2.
------+Artikel 3 Definitioner
---------+Artikel 3 1.
---------+Artikel 3 2.
---+AVDELNING II BEHÖRIGA MYNDIGHETER
------+Artikel 4 Behöriga myndigheter – utseende och befogenheter
---------+Artikel 4 1.
---------+Artikel 4 2.
---------+Artikel 4 3.
---------+Artikel 4 4.
---------+Artikel 4 5.
---------+Artikel 4 6.
------+Artikel 5 Behöriga myndigheters handlingsutrymme att underställa vissa värdepappersföretag kraven i förordning (EU) nr 575/2013
---------+Artikel 5 1.
---------+Artikel 5 2.
---------+Artikel 5 3.
---------+Artikel 5 4.
---------+Artikel 5 5.
---------+Artikel 5 6.
------+Artikel 6 Samarbete inom en medlemsstat
---------+Artikel 6 1.
---------+Artikel 6 2.
------+Artikel 7 Samarbete inom det europeiska systemet för finansiell tillsyn
---------+Artikel 7 1.
---------+Artikel 7 2.
------+Artikel 8 Tillsynens unionsdimension
---+AVDELNING III STARTKAPITAL
------+Artikel 9 Startkapital
---------+Artikel 9 1.
---------+Artikel 9 2.
---------+Artikel 9 3.
---------+Artikel 9 4.
------+Artikel 10 Hänvisningar till startkapital i direktiv 2013/36/EU
------+Artikel 11 Startkapitalets sammansättning
---+AVDELNING IV TILLSYN
------+KAPITEL 1 Tillsynsprinciper
---------+Avsnitt 1 Hemmedlemsstaters och värdmedlemsstaters befogenheter och åligganden
------------+Artikel 12 Befogenheter för hemmedlemsstatens och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter
------------+Artikel 13 Samarbete mellan behöriga myndigheter i olika medlemsstater
---------------+Artikel 13 1.
---------------+Artikel 13 2.
---------------+Artikel 13 3.
---------------+Artikel 13 4.
---------------+Artikel 13 5.
---------------+Artikel 13 6.
---------------+Artikel 13 7.
---------------+Artikel 13 8.
---------------+Artikel 13 9.
------------+Artikel 14 Kontroll på plats och inspektion av filialer etablerade i en annan medlemsstat
---------------+Artikel 14 1.
---------------+Artikel 14 2.
---------+Avsnitt 2 Tystnadsplikt och rapporteringsskyldighet
------------+Artikel 15 Tystnadsplikt och utbyte av konfidentiell information
---------------+Artikel 15 1.
---------------+Artikel 15 2.
---------------+Artikel 15 3.
---------------+Artikel 15 4.
---------------+Artikel 15 5.
---------------+Artikel 15 6.
------------+Artikel 16 Samarbetsarrangemang med tredjeländer för informationsutbyte
------------+Artikel 17 Skyldigheter för personer som ansvarar för kontrollen av årsbokslut och sammanställd redovisning
---------+Avsnitt 3 Sanktioner, undersökningsbefogenheter och rätt att överklaga
------------+Artikel 18 Administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder
---------------+Artikel 18 1.
---------------+Artikel 18 2.
---------------+Artikel 18 3.
------------+Artikel 19 Undersökningsbefogenheter
------------+Artikel 20 Offentliggörande av administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder
---------------+Artikel 20 1.
---------------+Artikel 20 2.
---------------+Artikel 20 3.
---------------+Artikel 20 4.
------------+Artikel 21 Rapportering av sanktioner till EBA
------------+Artikel 22 Rapportering av överträdelser
---------------+Artikel 22 1.
---------------+Artikel 22 2.
------------+Artikel 23 Rätt att överklaga
------+KAPITEL 2 Granskningsprocess
---------+Avsnitt 1 intern process för bedömning av kapitalbehov och intern process för riskbedömning
------------+Artikel 24 Internt kapital och likvida tillgångar
---------------+Artikel 24 1.
---------------+Artikel 24 2.
---------+Avsnitt 2 Intern styrning, insyn, riskhantering och ersättning
------------+Artikel 25 Tillämpningsområde för detta avsnitt
---------------+Artikel 25 1.
---------------+Artikel 25 2.
---------------+Artikel 25 3.
---------------+Artikel 25 4.
------------+Artikel 26 Intern styrning
---------------+Artikel 26 1.
---------------+Artikel 26 2.
---------------+Artikel 26 3.
---------------+Artikel 26 4.
------------+Artikel 27 Rapportering per land
---------------+Artikel 27 1.
---------------+Artikel 27 2.
------------+Artikel 28 Ledningsorganets roll i riskhantering
---------------+Artikel 28 1.
---------------+Artikel 28 2.
---------------+Artikel 28 3.
---------------+Artikel 28 4.
---------------+Artikel 28 5.
------------+Artikel 29 Riskhantering
---------------+Artikel 29 1.
---------------+Artikel 29 2.
---------------+Artikel 29 3.
---------------+Artikel 29 4.
------------+Artikel 30 Ersättningspolicy
---------------+Artikel 30 1.
---------------+Artikel 30 2.
---------------+Artikel 30 3.
---------------+Artikel 30 4.
------------+Artikel 31 Värdepappersföretag som mottar extraordinärt offentligt finansiellt stöd
------------+Artikel 32 Rörlig ersättning
---------------+Artikel 32 1.
---------------+Artikel 32 2.
---------------+Artikel 32 3.
---------------+Artikel 32 4.
---------------+Artikel 32 5.
---------------+Artikel 32 6.
---------------+Artikel 32 7.
---------------+Artikel 32 8.
---------------+Artikel 32 9.
------------+Artikel 33 Ersättningskommitté
---------------+Artikel 33 1.
---------------+Artikel 33 2.
---------------+Artikel 33 3.
------------+Artikel 34 Tillsyn över ersättningspolicy
---------------+Artikel 34 1.
---------------+Artikel 34 2.
---------------+Artikel 34 3.
---------------+Artikel 34 4.
------------+Artikel 35 EBA:s rapport om risker avseende miljö, samhällsansvar och bolagsstyrning
---------+Avsnitt 3 Översyns- och utvärderingsprocess
------------+Artikel 36 Översyn och utvärdering
---------------+Artikel 36 1.
---------------+Artikel 36 2.
---------------+Artikel 36 3.
---------------+Artikel 36 4.
------------+Artikel 37 Löpande översyn av tillstånd att använda interna modeller
---------------+Artikel 37 1.
---------------+Artikel 37 2.
---------------+Artikel 37 3.
---------------+Artikel 37 4.
---------+Avsnitt 4 Tillsynsåtgärder och tillsynsbefogenheter
------------+Artikel 38 Tillsynsåtgärder
------------+Artikel 39 Tillsynsbefogenheter
---------------+Artikel 39 1.
---------------+Artikel 39 2.
---------------+Artikel 39 3.
------------+Artikel 40 Krav på ytterligare kapitalbas
---------------+Artikel 40 1.
---------------+Artikel 40 2.
---------------+Artikel 40 3.
---------------+Artikel 40 4.
---------------+Artikel 40 5.
---------------+Artikel 40 6.
---------------+Artikel 40 7.
------------+Artikel 41 Riktlinje för ytterligare kapitalbas
---------------+Artikel 41 1.
---------------+Artikel 41 2.
------------+Artikel 42 Särskilda likviditetskrav
---------------+Artikel 42 1.
---------------+Artikel 42 2.
---------------+Artikel 42 3.
---------------+Artikel 42 4.
---------------+Artikel 42 5.
---------------+Artikel 42 6.
------------+Artikel 43 Samarbete med resolutionsmyndigheter
------------+Artikel 44 Krav på offentliggörande
------------+Artikel 44a Tillgång till information i den europeiska gemensamma åtkomstpunkten
---------------+Artikel 44a 1.
---------------+Artikel 44a 2.
---------------+Artikel 44a 3.
---------------+Artikel 44a 4.
---------------+Artikel 44a 5.
---------------+Artikel 44a 6.
------------+Artikel 45 Skyldighet att informera EBA
---------------+Artikel 45 1.
---------------+Artikel 45 2.
------+KAPITEL 3 Tillsyn av värdepappersföretagskoncerner
---------+Avsnitt 1 gruppbaserad tillsyn av värdepappersföretagskoncerner och tillsyn för kontroll av uppfyllandet av villkoren i gruppkapitaltestet
------------+Artikel 46 Fastställande av grupptillsynsmyndigheten
---------------+Artikel 46 1.
---------------+Artikel 46 2.
---------------+Artikel 46 3.
---------------+Artikel 46 4.
---------------+Artikel 46 5.
---------------+Artikel 46 6.
------------+Artikel 47 Informationskrav i krissituationer
------------+Artikel 48 Tillsynskollegier
---------------+Artikel 48 1.
---------------+Artikel 48 2.
---------------+Artikel 48 3.
---------------+Artikel 48 4.
---------------+Artikel 48 5.
---------------+Artikel 48 6.
---------------+Artikel 48 7.
---------------+Artikel 48 8.
------------+Artikel 49 Samarbetskrav
---------------+Artikel 49 1.
---------------+Artikel 49 2.
---------------+Artikel 49 3.
---------------+Artikel 49 4.
---------------+Artikel 49 5.
------------+Artikel 50 Kontroll av uppgifter rörande enheter i andra medlemsstater
---------------+Artikel 50 1.
---------------+Artikel 50 2.
---------+Avsnitt 2 Värdepappersinriktade holdingföretag, blandade finansiella holdingföretag och holdingföretag med blandad verksamhet
------------+Artikel 51 Inkludering av holdingföretag i tillsynen för kontroll av uppfyllandet av villkoren i gruppkapitaltestet
------------+Artikel 52 Ledningens kvalifikationer
------------+Artikel 53 Holdingföretag med blandad verksamhet
---------------+Artikel 53 1.
---------------+Artikel 53 2.
------------+Artikel 54 Sanktioner
------------+Artikel 55 Bedömning av tredjeländers tillsyn och andra tillsynsmetoder
---------------+Artikel 55 1.
---------------+Artikel 55 2.
---------------+Artikel 55 3.
------------+Artikel 56 Samarbete med tillsynsmyndigheter i tredjeländer
---+AVDELNING V OFFENTLIGGÖRANDE AV DE BEHÖRIGA MYNDIGHETERNA
------+Artikel 57 Krav på offentliggörande
---------+Artikel 57 1.
---------+Artikel 57 2.
---------+Artikel 57 3.
---------+Artikel 57 4.
---------+Artikel 57 5.
---+AVDELNING VI DELEGERADE AKTER
------+Artikel 58 Utövande av delegeringen
---------+Artikel 58 1.
---------+Artikel 58 2.
---------+Artikel 58 3.
---------+Artikel 58 4.
---------+Artikel 58 5.
---------+Artikel 58 6.
---+AVDELNING VII ÄNDRINGAR AV ANDRA DIREKTIV
------+Artikel 59 Ändring av direktiv 2002/87/EG
------+Artikel 60 Ändring av direktiv 2009/65/EG
------+Artikel 61 Ändring av direktiv 2011/61/EU
------+Artikel 62 Ändringar av direktiv 2013/36/EU
------+Artikel 63 Ändringar av direktiv 2014/59/EU
------+Artikel 64 Ändringar av direktiv 2014/65/EU
---+AVDELNING VIII SLUTBESTÄMMELSER
------+Artikel 65 Hänvisningar till direktiv 2013/36/EU i andra unionsrättsakter
------+Artikel 66 Översyn
------+Artikel 67 Införlivande
---------+Artikel 67 1.
---------+Artikel 67 2.
---------+Artikel 67 3.
------+Artikel 68 Ikraftträdande
------+Artikel 69 Adressater
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (Text av betydelse för EES)

EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV (EU) 2019/2034

av den 27 november 2019

om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU

(Text av betydelse för EES)

1. Översikt

,
AVDELNING I SYFTE, TILLÄMPNINGSOMRÅDE OCH DEFINITIONER AVDELNING I SYFTE, TILLÄMPNINGSOMRÅDE OCH DEFINITIONER
AVDELNING II BEHÖRIGA MYNDIGHETER AVDELNING II BEHÖRIGA MYNDIGHETER
AVDELNING III STARTKAPITAL AVDELNING III STARTKAPITAL
AVDELNING IV TILLSYN AVDELNING IV TILLSYN
AVDELNING V OFFENTLIGGÖRANDE AV DE BEHÖRIGA MYNDIGHETERNA AVDELNING V OFFENTLIGGÖRANDE AV DE BEHÖRIGA MYNDIGHETERNA
AVDELNING VI DELEGERADE AKTER AVDELNING VI DELEGERADE AKTER
AVDELNING VII ÄNDRINGAR AV ANDRA DIREKTIV AVDELNING VII ÄNDRINGAR AV ANDRA DIREKTIV
AVDELNING VIII SLUTBESTÄMMELSER AVDELNING VIII SLUTBESTÄMMELSER

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder