5.2 Управление на процеса на идентифициране

111.Ръководният орган носи крайната отговорност за процеса на идентифициране и съответната политика. Ръководният орган в контролната си функция следва:

• а. да одобри политиката относно процеса на идентифициране като част от политиката за възнагражденията;
• б. да участва в разработването на самооценката;
• в. да гарантира, че оценката за идентифициране на персонала се извършва надлежно в съответствие с Директива 2013/36/ЕС, РТС относно идентифицирания персонал и настоящите насоки;
• г. да наблюдава постоянно процеса на идентифициране;
• д. да одобрява всички съществени изключения или промени в приетата политика и внимателно да разглежда и следи тяхното въздействие;
• е. да одобрява или контролира всяко изключване на персонала в съответствие с РТС относно идентифицирания персонал, когато институциите считат, че персоналът не отговаря на количествените критерии, определени в делегирания регламент на Комисията, тъй като те в действителност нямат съществено въздействие върху рисковия профил на институциите; и
• ж. да прави периодично преглед на одобрената политика и ако е необходимо, да я изменя.

112.В случаите, в които е създаден комитет за възнагражденията, той следва да бъде активно ангажиран в процеса на идентифициране в съответствие със своите отговорности за изготвянето на решения относно възнагражденията. Когато не е създаден комитет за възнагражденията, членовете без изпълнителни функции и, ако е възможно, независимите членове на ръководния орган в неговата контролна функция следва да изпълняват съответните задачи.

113.Независимите функции за управление на риска и независимите функции за нормативно съответствие, функциите за бизнес подкрепа (напр. правна функция, човешки ресурси) и съответните комитети на ръководния орган (т.е. комитета по риска, комитета за подбор и одитния комитет) следва да участват в процеса на идентифициране в съответствие със съответната им роля и също така постоянно. По - специално, когато е създаден комитет по риска, той следва да участва в процеса на идентифициране, без да се засягат задачите на комитета за възнагражденията. Институциите следва да гарантират подходящ обмен на информация между всички вътрешни звена и функции, участващи в процеса на идентифициране. Процесът на идентифициране и неговият резултат следва да подлежат на независим вътрешен или външен преглед.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.